- 單選題期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合監(jiān)管要求。
- A 、6個月
- B 、12個月
- C 、3個月
- D 、24個月
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參考答案【正確答案：A】
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：
（二）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括（）。
- A 、注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元
- B 、申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求
- C 、具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名
- D 、近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形
- 2 【單選題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，（）自受理申請之日起2個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。
- A 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、國務(wù)院
- D 、期貨交易所
- 3 【單選題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件，下列說法不正確的是（）。
- A 、注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；
- B 、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；
- C 、具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度
- D 、近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；
- 4 【判斷題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【客觀案例題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，公司及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員在最近（）年內(nèi)合規(guī)經(jīng)營且無不良誠信記錄，公司最近（）年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取重大監(jiān)管措施的情形。
- A 、3，1
- B 、3，2
- C 、2，1
- D 、2，2
- 6 【判斷題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，至少1名高級管理人員和5名從業(yè)人員要取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【判斷題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，注冊資本應(yīng)不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【判斷題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【單選題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合監(jiān)管要求。
- A 、12個月
- B 、6個月
- C 、24個月
- D 、3個月
- 10 【單選題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合監(jiān)管要求。
- A 、6個月
- B 、12個月
- C 、3個月
- D 、24個月
熱門試題換一換
- 期貨公司辦理( )等事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準。
- 未取得從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或并處（）萬元以下。
- 投資者將投資組合的市場收益和超額收益分離出來，在獲取超額收益的同時規(guī)避系統(tǒng)風險的策略是（）。
- 下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的說法，正確的有（）。
- 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于( )人。
- 若當前大連商品交易所玉米期貨合約，A與B的價差為34元／噸，某交易者認為價差會縮小，打算利用這兩個合約套利，故下達套利指令，設(shè)定價差為32元／噸，則下達可能成交的價差有（）。
- 下列時間價值最大的是（）。
- 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除向全體董事提交書面報告并抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)外，還應(yīng)當于當日向全體股東報告或進行（）。
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