（1）主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票，應(yīng)當(dāng)與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議，并按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓制度要求接受投資者的買賣委托。 

（2）主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度。主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票前，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的身份、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗等情況，評估投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險識別能力。主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。 

（3）主辦券商在與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說明投資風(fēng)險自擔(dān)的原則，詳細講解風(fēng)險揭示書的內(nèi)容，要求投資者認真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書。

（4）主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險。

（5）主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益。

（6）主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應(yīng)當(dāng)查驗客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。

（7）主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。

（8）主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。 

（9）主辦券商應(yīng)當(dāng)加強證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進行股票轉(zhuǎn)讓提供便利。

（10）主辦券商應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及時準(zhǔn)確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用。