- 組合型選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑却胧＂?出具警示函Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者Ⅳ.暫停履行職務(wù)
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參考答案【正確答案：A】
基金銷售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
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熱門試題換一換
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- 根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定,（）依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
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- 封閉式基金上市交易應(yīng)符合的條件有（）。 Ⅰ.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 Ⅱ.基金合同期限為2年以上 Ⅲ.基金募集金額不得低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
- 證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
- 根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，（）可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
- 以下關(guān)于封閉式基金的說法正確的有（）。Ⅰ.封閉式基金的基金份額在封閉期內(nèi)不能贖回Ⅱ.持有人可以進(jìn)行場(chǎng)外交易Ⅲ.封閉式基金的存續(xù)期固定但可以適當(dāng)延長(zhǎng)Ⅳ.封閉式基金的基金規(guī)模在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行
- 基金管理公司的主要股東的出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例不得低于（）。
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