- 案例分析題
題干：甲股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲公司”）成立于2003年9月3日，公司股票自2009年2月1日起在深圳證券交易所上市交易。甲公司章程規(guī)定，凡投資額在2000萬(wàn)元以上的投資項(xiàng)目須提交股東大會(huì)討論決定。乙有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙公司”）是一家軟件公司，甲公司董事李某為其出資人之一。乙公司新研發(fā)一個(gè)高科技軟件，但缺少3000萬(wàn)元資金，遂與甲公司洽談，希望甲公司投資3000萬(wàn)元用于生產(chǎn)此軟件。2009年4月10日，甲公司董事會(huì)直接就投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目進(jìn)行討論表決。全體董事均出席董事會(huì)會(huì)議并參與表決。在表決時(shí)，董事陳某對(duì)此投資項(xiàng)目表示反對(duì)，其意見(jiàn)被記載于會(huì)議記錄，趙某等其余8名董事均表決同意。隨后，甲公司與乙公司簽訂投資合作協(xié)議，雙方就投資數(shù)額、利潤(rùn)分配等事項(xiàng)作了約定。2009年4月20日，甲公司按照約定投資3000萬(wàn)元用于此軟件生產(chǎn)項(xiàng)目。2009年8月，該軟件產(chǎn)品投入市場(chǎng)，但由于產(chǎn)品性能不佳，銷(xiāo)售狀況很差，甲公司損失重大。2009年9月1日，甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某，王某據(jù)此信息將其持有的甲公司股票全部拋售。2009年9月3日，甲公司將有關(guān)該投資軟件項(xiàng)目而損失重大的情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予以公告。甲公司的股票價(jià)格隨即下跌。2009年10月20日，持有甲公司2％股份的發(fā)起人股東鄭某以書(shū)面形式請(qǐng)求甲公司監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事就投資軟件項(xiàng)目的損失對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但甲公司監(jiān)事會(huì)自收到鄭某的書(shū)面請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，鄭某遂以自己的名義直接向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事負(fù)賠償責(zé)任。鄭某于2009年12月20日將其所持有的公司公開(kāi)發(fā)行股份前發(fā)行的甲公司全部股份轉(zhuǎn)讓給他人。要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問(wèn)題：
題目：鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。
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參考答案鄭某的行為不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。甲公司股票自2009年2月1日起在深圳證券交易所上市交易，鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份，時(shí)間未超過(guò)1年。
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- A 、20×6年12月20日的公允價(jià)值
- B 、20×6年12月31日的公允價(jià)值
- C 、20×7年2月8日的公允價(jià)值
- D 、20×9年12月31日的公允價(jià)值
- 2 【單選題】某股份有限公司2011年12月20日以每股10元的價(jià)格購(gòu)進(jìn)某股票20萬(wàn)股確認(rèn)為交易性金融資產(chǎn)，2011年12月31日該股票價(jià)格下跌到每股9元；2012年4月15日收到現(xiàn)金股利5萬(wàn)元，2012年6月20日以每股12元的價(jià)格將該股票全部出售。假設(shè)不考慮其他稅費(fèi)，下列各項(xiàng)表述中不正確的是（ ）。
- A 、該股票投資2011年對(duì)利潤(rùn)總額的影響金額是-20萬(wàn)元
- B 、該股票投資2012年對(duì)利潤(rùn)總額的影響金額是65萬(wàn)元
- C 、該股票投資2012年取得投資收益65萬(wàn)元
- D 、該股票投資2012年取得投資收益45萬(wàn)元
- 3 【多選題】甲公司在2009年12月20日召開(kāi)一次全體干部會(huì)議，在會(huì)議中確定了公司目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的計(jì)劃和行動(dòng)。同時(shí)也對(duì)公司的各個(gè)部門(mén)如生產(chǎn)部、財(cái)務(wù)部、銷(xiāo)售部等的運(yùn)營(yíng)和協(xié)調(diào)進(jìn)行了規(guī)劃，以期為公司的發(fā)展起到促進(jìn)作用。該資料涉及戰(zhàn)略的層次包括( )。
- A 、公司戰(zhàn)略
- B 、業(yè)務(wù)單位戰(zhàn)略
- C 、職能戰(zhàn)略
- D 、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略
- 4 【多選題】甲公司在2009年12月20日召開(kāi)一次全體干部會(huì)議,在會(huì)議中確定了公司目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的計(jì)劃和行動(dòng)。同時(shí)也對(duì)公司的各個(gè)部門(mén)如生產(chǎn)部、財(cái)務(wù)部、銷(xiāo)售部等的運(yùn)營(yíng)和協(xié)調(diào)進(jìn)行了規(guī)劃,以期為公司的發(fā)展起到促進(jìn)作用。該資料涉及戰(zhàn)略的層次包括( )。
- A 、總體戰(zhàn)略
- B 、業(yè)務(wù)單位戰(zhàn)略
- C 、職能戰(zhàn)略
- D 、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略
- 5 【多選題】甲公司在2009年12月20日召開(kāi)了一次全體干部會(huì)議,在會(huì)議中確定了公司目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的計(jì)劃和行動(dòng)。同時(shí)也對(duì)公司的各個(gè)部門(mén)如生產(chǎn)部、財(cái)務(wù)部、銷(xiāo)售部等的運(yùn)營(yíng)和協(xié)調(diào)進(jìn)行了規(guī)劃,以期為公司的發(fā)展起到促進(jìn)作用。該資料涉及戰(zhàn)略的層次包括()。
- A 、公司戰(zhàn)略
- B 、業(yè)務(wù)單位戰(zhàn)略
- C 、職能戰(zhàn)略
- D 、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略
- 6 【綜合題（主觀）】鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。
- 7 【多選題】 甲公司在2009年12月20日召開(kāi)了一次全體干部會(huì)議，在會(huì)議中確定了公司目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的計(jì)劃和行動(dòng)。同時(shí)也對(duì)公司的各個(gè)部門(mén)如生產(chǎn)部、財(cái)務(wù)部、銷(xiāo)售部等的運(yùn)營(yíng)和協(xié)調(diào)進(jìn)行了規(guī)劃，以期為公司的發(fā)展起到促進(jìn)作用。該資料涉及戰(zhàn)略的層次包括（ ）。
- A 、 公司戰(zhàn)略
- B 、 業(yè)務(wù)單位戰(zhàn)略
- C 、 職能戰(zhàn)略
- D 、 競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略
- 8 【案例分析題】鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。
- 9 【單選題】20×6年12月20日，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，甲公司向100名高管人員每人授予2萬(wàn)股普通股（每股面值1元）。根據(jù)股份支付協(xié)議的規(guī)定，這些高管人員自20×7年1月1日起在公司連續(xù)服務(wù)滿(mǎn)3年，即可于20×9年12月31日無(wú)償獲得授予的普通股。甲公司普通股20×6年12月20日的公允價(jià)值為每股12元，20×6年12月31日的公允價(jià)值為每股15元。20×7年2月8日，甲公司從二級(jí)市場(chǎng)以每股10元的價(jià)格回購(gòu)本公司普通股200萬(wàn)股，擬用于高管人員股權(quán)激勵(lì)。在等待期內(nèi)，甲公司沒(méi)有高管人員離開(kāi)公司。20×9年12月31日，高管人員全部行權(quán)。當(dāng)日，甲公司普通股市場(chǎng)價(jià)格為每股13.5元。甲公司因高管人員行權(quán)增加的股本溢價(jià)金額是（）。
- A 、－2 000萬(wàn)元
- B 、0
- C 、400萬(wàn)元
- D 、2 400萬(wàn)元
- 10 【單選題】20×6年12月20日，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，甲公司向100名高管人員每人授予2萬(wàn)股普通股（每股面值1元）。根據(jù)股份支付協(xié)議的規(guī)定，這些高管人員自20×7年1月1日起在公司連續(xù)服務(wù)滿(mǎn)3年，即可于20×9年12月31日無(wú)償獲得授予的普通股。甲公司普通股20×6年12月20日的公允價(jià)值為每股12元，20×6年12月31日的公允價(jià)值為每股15元。20×7年2月8日，甲公司從二級(jí)市場(chǎng)以每股10元的價(jià)格回購(gòu)本公司普通股200萬(wàn)股，擬用于高管人員股權(quán)激勵(lì)。在等待期內(nèi)，甲公司沒(méi)有高管人員離開(kāi)公司。20×9年12月31日，高管人員全部行權(quán)。當(dāng)日，甲公司普通股市場(chǎng)價(jià)格為每股13.5元。 甲公司因高管人員行權(quán)增加的股本溢價(jià)金額是（ ）。
- A 、-2000萬(wàn)元
- B 、0
- C 、400萬(wàn)元
- D 、2400萬(wàn)元
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- 影響審計(jì)效果的抽樣風(fēng)險(xiǎn)包括（ ?。?/a>
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