中級(jí)經(jīng)濟(jì)師
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首頁(yè) 中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試 題庫(kù) 正文
  • 單選題 以下關(guān)于證券公司內(nèi)控管理的基本要求，說(shuō)法正確的是（）。
  • A 、證券公司將客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)
  • B 、客戶(hù)的交易結(jié)算資金可以選擇存放在商業(yè)銀行或以其他方式存放
  • C 、客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理
  • D 、 建立自有資金運(yùn)用的決策、審核、批準(zhǔn)、監(jiān)控相關(guān)聯(lián)的管理體系

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參考答案

【正確答案：C】

AB錯(cuò)誤、C正確：證券公司不得將客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)，客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。 D錯(cuò)誤：證券公司應(yīng)大力加強(qiáng)自有資金和客戶(hù)資金的風(fēng)險(xiǎn)控制，建立自有資金運(yùn)用的決策、審核、批準(zhǔn)、監(jiān)控相分離的管理體系，加強(qiáng)資金額度控制和資金使用的日常監(jiān)控，對(duì)資金異常變動(dòng)和大額資金存取等行為重點(diǎn)監(jiān)控。

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