證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。
  • A 、質(zhì)量控制
  • B 、項(xiàng)目組、業(yè)務(wù)部門(mén)
  • C 、內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門(mén)或機(jī)構(gòu)
  • D 、證券公司經(jīng)理層

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參考答案

【正確答案：A,B,C】

選項(xiàng)ABC正確：證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是項(xiàng)目組和業(yè)務(wù)部門(mén)、質(zhì)量控制以及內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門(mén)或機(jī)構(gòu)。

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