- 判斷題申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】申請(qǐng)人獲得基金代銷業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)須輸工商變更登記的，應(yīng)在收到批準(zhǔn)文件后，按照有關(guān)規(guī)定向（）辦理變更登記手續(xù)。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證券交易所
- C 、工商行政管理機(jī)關(guān)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 2 【單選題】商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷資格，要求公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的（）。
- A 、75%
- B 、1/2
- C 、1/3
- D 、1/4
- 3 【多選題】商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，要求其基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與（）相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。
- A 、基金管理人
- B 、基金托管人
- C 、基金登記機(jī)構(gòu)
- D 、基金投資人
- 4 【判斷題】對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格規(guī)定要求，注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【單選題】商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷資格，要求公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的（）。
- A 、75%
- B 、1/2
- C 、1/3
- D 、1/4
- 7 【多選題】申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該在( )等方面符合《基金銷售管理辦法》《基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》和《基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》等法規(guī)規(guī)定的條件。
- A 、資本充足率(或凈資本、注冊(cè)資本)
- B 、組織機(jī)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
- C 、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、信息系統(tǒng)建設(shè)
- D 、業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格
- 8 【單選題】申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)具備從事()年以上基金業(yè)務(wù)或()年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)。
- A 、2,5
- B 、3,4
- C 、1,5
- D 、3,5
- 9 【單選題】申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu),其負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)具備從事( )年以上基金業(yè)務(wù)或者( )以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)。
- A 、3,5
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、2,5
- 10 【單選題】根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（）。
- A 、財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
- B 、有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，安全防范設(shè)施
- C 、凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
- D 、基金銷售結(jié)算資金管理、投資者適當(dāng)性管理、控制等制度符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
熱門試題換一換
- 基金投資人評(píng)價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來(lái)具體反映，應(yīng)當(dāng)至少包括（ ） Ｉ．保守型 II．穩(wěn)健型 III．積極型 IV．激進(jìn)型
- 契約型股權(quán)投資基金的清算分配方案由（）進(jìn)行約定。
- 清算退出主要有兩種方式：一是破產(chǎn)清算，二是（ ）。
- 假設(shè)某基金募集規(guī)模為4億元，2012年成立，截至2016年末的資產(chǎn)凈值是8億元，各年投資者繳款和分配金額如下所示： 截至2016年年末的已分配收益倍數(shù)是（）。
- 關(guān)于此案例，分析師甲和分析師乙分別做出了評(píng)述。分析師甲認(rèn)為：A公司作為債券發(fā)行人并未真正地違約，因此債券持有人是不可能因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)而遭受損失的；分析師乙認(rèn)為：投資者可以參考獨(dú)立評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)布的信用評(píng)級(jí)來(lái)判斷債券的違約風(fēng)險(xiǎn)，比如，如果"X6A債"被標(biāo)準(zhǔn)普爾評(píng)級(jí)為BB級(jí)或以上，這就代表該債券是屬于投資級(jí)的債券。以下表述正確的是（ ）。
- 單個(gè)交易日基金凈贖回超過(guò)基金總金額的10%，基金管理人可以采取的行為是（）。
- 以下屬于基金信息披露義務(wù)人的是（）。 Ⅰ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) Ⅱ.證券交易所 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金托管人
- 下列關(guān)于信托主體的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.委托人是信托關(guān)系的創(chuàng)設(shè)者Ⅱ.受益人是在信托中享有信托受益權(quán)的人，只能是委托人Ⅲ.受托人承擔(dān)管理、處分信托財(cái)產(chǎn)的責(zé)任Ⅳ.信托主體包括委托人、受托人以及受益人
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理，在下列（）方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。 Ⅰ.基金募集 Ⅱ.帳戶開(kāi)立 Ⅲ.發(fā)行交易 Ⅳ.投資退出
- 在營(yíng)銷成本方面，以（）方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營(yíng)銷成本。
- 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資，以下表述正確的是（）。
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