- 選擇題下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。
- A 、單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
- B 、融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
- C 、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督
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參考答案【正確答案：D】
選項D說法錯誤：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【判斷題】證券公司融資融券業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作,制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本,確定對單一客戶和單一證券的授信額度。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，（）部門應(yīng)對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核。
- A 、
風(fēng)險監(jiān)控部門 - B 、
業(yè)務(wù)稽核部門 - C 、
業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 - D 、
業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
- 4 【選擇題】下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理
- B 、證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶
- C 、證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更
- D 、證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)
- 5 【選擇題】下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是( )。
- A 、證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理
- B 、證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶
- C 、證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更
- D 、證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)
- 6 【選擇題】下列關(guān)于對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理的說法中，不正確的是（）。
- A 、中國證監(jiān)會可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出限制性規(guī)定
- B 、單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
- C 、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
- D 、證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)
- 7 【選擇題】下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的敘述中，不正確的是（）。
- A 、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
- B 、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
- C 、 客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券
- D 、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日
- 8 【選擇題】下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的敘述中，不正確的是（）。
- A 、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
- B 、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
- C 、 客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券
- D 、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日
- 9 【組合型選擇題】下列各項中，屬于監(jiān)管部門對非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施的有（ ）。Ⅰ.交易商協(xié)會依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》及中國人民銀行相關(guān)規(guī)定對債務(wù)融資工具的發(fā)行與交易實施自律管理。交易商協(xié)會應(yīng)制定相關(guān)自律管理規(guī)則，并報中國人民銀行備案Ⅱ.同業(yè)拆借中心負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測，每月匯總債務(wù)融資工具交易情況向交易商協(xié)會報送Ⅲ.中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測，每月匯總債務(wù)融資工具發(fā)行、登記、托管、結(jié)算、兌付等情況向交易商協(xié)會報送Ⅳ.交易商協(xié)會應(yīng)每月向中國人民銀行報告?zhèn)鶆?wù)融資工具注冊匯總情況、自律管理工作情況、市場運行情況及自律管理規(guī)則執(zhí)行情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】下列各項中，屬于監(jiān)管部門對非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施的有（ ）。Ⅰ.交易商協(xié)會依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》及中國人民銀行相關(guān)規(guī)定對債務(wù)融資工具的發(fā)行與交易實施自律管理，交易商協(xié)會應(yīng)制定相關(guān)自律管理規(guī)則，并報中國人民銀行備案Ⅱ.同業(yè)拆借中心負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測，每月匯總債務(wù)融資工具交易情況向交易商協(xié)會報送Ⅲ.中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測，每月匯總債務(wù)融資工具發(fā)行、登記、托管、結(jié)算、兌付等情況向交易商協(xié)會報送Ⅳ.交易商協(xié)會應(yīng)每月向中國人民銀行報告?zhèn)鶆?wù)融資工具注冊匯總情況、自律管理工作情況、市場運行情況及自律管理規(guī)則執(zhí)行情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 下列各項中，屬于投資者買賣證券應(yīng)支付的交易費用有（ ）。
- 下列各項不屬內(nèi)幕信息的是( )。
- 債券融資的優(yōu)點有（）。Ⅰ.所籌集資金無到期日，不需歸還Ⅱ.資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用Ⅲ.財務(wù)杠桿作用Ⅳ.避稅作用
- 關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是（）。 Ⅰ.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票 Ⅱ.相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種 Ⅲ.優(yōu)先股股東的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制 Ⅳ.對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)
- （）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。
- 利率期限結(jié)構(gòu)的理論不包括（）。
- 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售，下列說法正確的有（）。Ⅰ.贖回條件一般是當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅱ.贖回條件一般是當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.回售是指當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為Ⅳ.回售是指當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
- 《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或者間接用于下列（）用途。Ⅰ.投資于被列入國家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄Ⅱ.進(jìn)行新股申購Ⅲ.通過競價交易的方式買入上市交易的股票Ⅳ.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途
- 下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。
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