- 組合型選擇題誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。 I. 準(zhǔn)確 II. 真實(shí) III .公正 IV. 規(guī)范
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I 、II 、III 、IV
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參考答案【正確答案：D】
誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
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熱門試題換一換
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- 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為（）。 I .賬面價(jià)值 II .票面金額 III .票面價(jià)值 IV .股票面值
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- 國(guó)九條主要內(nèi)容包括( )。
- 股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括（）。 Ⅰ.公司名稱 Ⅱ.公司成立的日期 Ⅲ.股票種類 Ⅳ.票面金額
- 下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（）。Ⅰ.避免利益沖突 Ⅱ.分散管理Ⅲ.集中統(tǒng)一管理 Ⅳ.利益最大化
- 《操作指引》公布后，連續(xù)（）個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃。
- 按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。
- 證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則Ⅱ.信息共享原則Ⅲ.動(dòng)態(tài)管理原則Ⅳ.自主管理原則
- 下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。 Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密 Ⅱ.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè) Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
- 以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶收益的保證性
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