證券投資顧問
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首頁 證券投資顧問考試 題庫 正文
  • 多選題 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有（）。Ⅰ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到中國證券業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分Ⅱ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅲ.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅳ.最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：B】

證券公司、證券投資咨詢機(jī)溝和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：

（1）最近24個月內(nèi)存在違反減信的不良記錄。
（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
（3）最近36個 月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

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