- 單選題期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員成為不適當(dāng)人選是由（）認(rèn)定的。
- A 、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- B 、 期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、 期貨交易所
- D 、 會(huì)員大會(huì)
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參考答案【正確答案：A】
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
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- A 、認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
- B 、確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點(diǎn)關(guān)注中小股東權(quán)益
- 2 【判斷題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（ ）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
- A 、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
- B 、拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
- C 、1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
- D 、對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
- 4 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循（）。
- A 、行業(yè)規(guī)范
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
- C 、公司章程
- D 、自律規(guī)則
- 5 【多選題】《期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，總經(jīng)理的行為規(guī)則包括（）。
- A 、認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
- B 、確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點(diǎn)關(guān)注中小股東權(quán)益
- 6 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
- A 、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
- B 、拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
- C 、1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
- D 、對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
- 7 【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員成為不適當(dāng)人選是由（）認(rèn)定的。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- B 、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、期貨交易所
- D 、會(huì)員大會(huì)
- 8 【多選題】《期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，總經(jīng)理的行為規(guī)則包括（）。
- A 、認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
- B 、確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點(diǎn)關(guān)注中小股東權(quán)益
- 9 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
- A 、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
- B 、拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
- C 、1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
- D 、對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
- 10 【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。
- A 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、國(guó)家外匯管理局
- D 、商務(wù)部
熱門試題換一換
- 甲期貨公司的情況符合下列（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
- 理論上，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，將導(dǎo)致（）。
- 1月7日，中國(guó)平安股票的收盤價(jià)是40.09元/股。當(dāng)日，1月到期、行權(quán)價(jià)為40元的認(rèn)購(gòu)期權(quán)，合約結(jié)算價(jià)為1.268元。則按照認(rèn)購(gòu)期權(quán)漲跌幅=Max{行權(quán)價(jià)×0.2%，Min[(2×正股價(jià)一行權(quán)價(jià))，正股價(jià)]×10%}計(jì)算公式，在下一個(gè)交易日，該認(rèn)購(gòu)期權(quán)的跌停板價(jià)為（）。
- 該企業(yè)的期貨持倉(cāng)成本為（）元/噸·月。
- 循環(huán)周期理論認(rèn)為，無論什么樣的價(jià)格波動(dòng)，都不會(huì)向一個(gè)方向永遠(yuǎn)走下去。（）
- 若其他條件不變，（）將使原油期貨合約價(jià)格上升。
- 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。（）
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