- 多選題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列行為中,屬于欺詐客戶(hù)行為的有()。
- A 、利用傳播媒介傳播誤導(dǎo)投資者的信息
- B 、假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券
- C 、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
- D 、違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的說(shuō)法中，不正確的是（ ）。
- A 、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式
- B 、證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
- C 、證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議
- D 、承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人和參與承銷(xiāo)的證券公司組成
- 2 【多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有（ ）。
- A 、證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立
- B 、證券持有人名冊(cè)登記
- C 、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
- D 、代銷(xiāo)證券
- 3 【多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列行為中，屬于欺詐客戶(hù)行為的有（ ）。
- A 、利用傳播媒介傳播誤導(dǎo)投資者的信息
- B 、假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券
- C 、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
- D 、違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
- 4 【單選題】根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，某證券公司的下列行為中，符合規(guī)定的是（ ）。
- A 、接受客戶(hù)全權(quán)委托，代為決定客戶(hù)賬戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)
- B 、為吸引客戶(hù)，承諾在新客戶(hù)開(kāi)戶(hù)6個(gè)月內(nèi)賠償客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的所有損失
- C 、將自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)借給客戶(hù)使用
- D 、要求客戶(hù)將交易資金存入指定商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理
- 5 【單選題】根據(jù)《證券法》規(guī)定,下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的說(shuō)法中,不正確的是()。
- A 、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式
- B 、證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
- C 、證券公司承銷(xiāo)證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議
- D 、承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人和參與承銷(xiāo)的證券公司組成
- 6 【多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列選項(xiàng)中,屬于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
- A 、公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
- B 、公司股本總額超過(guò)人民幣2億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
- C 、公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
- D 、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
- 7 【多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
- A 、公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
- B 、公司股本總額超過(guò)人民幣2億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10％以上
- C 、公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
- D 、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
- 8 【單選題】 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列屬于公開(kāi)發(fā)行股票的是（ ）。
- A 、向特定對(duì)象發(fā)行股票
- B 、向300人發(fā)行證券
- C 、向100人發(fā)行證券
- D 、向50人發(fā)行證券
- 9 【多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列屬于公開(kāi)發(fā)行證券情形的有（）。
- A 、向累計(jì)超過(guò)100人的社會(huì)公眾發(fā)行證券
- B 、向累計(jì)超過(guò)100人的本公司股東發(fā)行證券
- C 、向累計(jì)超過(guò)200人的社會(huì)公眾發(fā)行證券
- D 、向累計(jì)超過(guò)200人的本公司股東發(fā)行證券
- 10 【多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于不得公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形有（）。
- A 、最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載
- B 、本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
- C 、本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在重大遺漏
- D 、對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
熱門(mén)試題換一換
- 會(huì)計(jì)主體不同于法律主體，一般來(lái)說(shuō)，會(huì)計(jì)主體必然是法律主體，但法律主體不一定是會(huì)計(jì)主體。（）
- 將金融市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)是以（ ）所進(jìn)行的分類(lèi)。
- 長(zhǎng)城公司2011年初自行建造某項(xiàng)生產(chǎn)用大型設(shè)備,該設(shè)備由A、B、C、D四個(gè)部件組成。建造過(guò)程中發(fā)生外購(gòu)設(shè)備和材料支出7 000萬(wàn)元(假定不考慮增值稅),人工成本1000萬(wàn)元,資本化的借款費(fèi)用200萬(wàn)元,安裝費(fèi)用100萬(wàn)元,為達(dá)到正常運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)生測(cè)試費(fèi)50萬(wàn)元,外聘專(zhuān)業(yè)人員服務(wù)費(fèi)30萬(wàn)元,員工培訓(xùn)費(fèi)20萬(wàn)元。2012年1月,該設(shè)備達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)并投入使用。該設(shè)備整體預(yù)計(jì)使用年限為15年,預(yù)計(jì)凈殘值為零,采用年限平均法計(jì)提折舊。各部件的預(yù)計(jì)使用年限分別為15年、10年、20年和10年。假定不考慮其他因素,下列說(shuō)法正確的是()。
- 編制甲公司在購(gòu)買(mǎi)日的會(huì)計(jì)分錄。
- 下列各項(xiàng)關(guān)于交易或事項(xiàng)發(fā)生的交易費(fèi)用會(huì)計(jì)處理的表述中，不正確的有（）。
- 借款人出現(xiàn)法定情形,貸款人應(yīng)與借款人協(xié)商補(bǔ)充貸款發(fā)放和支付條件,或根據(jù)合同約定停止貸款資金的發(fā)放和支付。該法定情形有()。
- 根據(jù)上述資料為該公司在生產(chǎn)能量為3000~6000工時(shí)的相關(guān)范圍內(nèi),編制一套能適應(yīng)多種業(yè)務(wù)量的制造費(fèi)用彈性預(yù)算(間隔為1000工時(shí))。
- 如果僅靠?jī)?nèi)部融資增加資金總額,明年不增加外部融資規(guī)模,計(jì)算其加權(quán)平均的資本成本。(計(jì)算時(shí)單項(xiàng)資本成本百分?jǐn)?shù)保留2位小數(shù))
- 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（ ），凈資本不低于人民幣（ ）。
- 國(guó)務(wù)院確定的關(guān)系國(guó)家安全的大型國(guó)家出資企業(yè)由國(guó)務(wù)院代表國(guó)家履行出資人職責(zé)。（）
- 事項(xiàng)（1）中，甲公司是否需要繳納增值稅？如果需要，簡(jiǎn)要說(shuō)明理由并計(jì)算銷(xiāo)項(xiàng)稅額；如果不需要，簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
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