- 組合型選擇題下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。Ⅰ.證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理Ⅱ.股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定繳納保證金Ⅲ.股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)Ⅳ.股票期權(quán)交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
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- 8 【組合型選擇題】下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。Ⅰ.證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理Ⅱ.股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定繳納保證金Ⅲ.股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)Ⅳ.股票期權(quán)交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
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- 9 【組合型選擇題】下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。Ⅰ.證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理Ⅱ.股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定繳納保證金Ⅲ.股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)Ⅳ.股票期權(quán)交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
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- 10 【選擇題】《上海證券交易股票期權(quán)試點規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）。
- A 、法律
- B 、法規(guī)
- C 、部門規(guī)章
- D 、其他規(guī)范性文件
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- 關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易方式，下列描述正確的是（）。
- 上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購包括（ ）個品種。
- 增發(fā)和配股過程中，發(fā)行公司及其主承銷商在證券交易所網(wǎng)站披露招股意向書全文及相關(guān)文件前，須向證券交易所提交( )。
- 國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)提交的材料有（）。
- 根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。 Ⅰ.信用評級機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責(zé)的原則 Ⅱ.對于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評級機構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結(jié)果和報告 Ⅲ.交易商協(xié)會應(yīng)對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查 Ⅳ.信用評級機構(gòu)應(yīng)完整保存評級業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務(wù)信息。業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評主體違約后5年
- 股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。Ⅰ.公司名稱Ⅱ.股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)Ⅲ.股票的編號Ⅳ.公司成立日期
- 股票期權(quán)合約義務(wù)方的投資者是（）。
- 上市公司出現(xiàn)（）情形可以向證券交易所申請退市。Ⅰ.上市股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易Ⅱ.上市公司被其他公司實施控股合并Ⅲ.上市公司股東大會決議公司解散Ⅳ.其他人向所有股東發(fā)出收購或收購全部或者部分股份要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
- 關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（ ）。Ⅰ.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則Ⅱ.投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶Ⅲ.封閉式基金的交易需收取印花稅Ⅳ.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬份
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