- 單選題下列不屬于公司員工違反忠實義務的是（ ）。
- A 、以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?
- B 、對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質(zhì)
- C 、不得參與任何操縱市場的行為
- D 、向任何其他人透露（除非是代表客戶履行職責的行為）關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為： （1）以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簟?（2）對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質(zhì)。 （3）參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。 （4）參與任何操縱市場的行為。 （5）向任何其他人透露（除非是代表客戶履行職責的行為）關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】公司員工違反忠實義務的行為不包括（ ）。
- A 、欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?
- B 、對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實
- C 、對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為
- D 、代表客戶履行職責的行為
- 2 【單選題】公司員工違反忠實義務的行為不包括（ ）。
- A 、欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?
- B 、對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實
- C 、對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為
- D 、代表客戶履行職責的行為
- 3 【單選題】 下列屬于基金管理人違反財務報告提交處罰的是（ ）。 Ⅰ. 已登記管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機構(gòu)名單 Ⅱ. 異常機構(gòu)整改完畢后6個月才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài) Ⅲ. 新申請基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記 Ⅳ. 新申請基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，證監(jiān)會將不予登記
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【單選題】公司員工違反忠實義務的行為不包括（ ）。
- A 、欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?
- B 、對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實
- C 、對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為
- D 、代表客戶履行職責的行為
- 5 【單選題】 下列屬于基金管理人違反財務報告提交處罰的是（ ）。 Ⅰ. 已登記管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機構(gòu)名單 Ⅱ. 異常機構(gòu)整改完畢后6個月才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài) Ⅲ. 新申請基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記 Ⅳ. 新申請基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，證監(jiān)會將不予登記
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【單選題】 下列屬于基金管理人違反財務報告提交處罰的是（ ）。 Ⅰ. 已登記管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機構(gòu)名單 Ⅱ. 異常機構(gòu)整改完畢后6個月才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài) Ⅲ. 新申請基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記 Ⅳ. 新申請基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，證監(jiān)會將不予登記
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【單選題】下列屬于基金管理人違反財務報告提交處罰的是（ ）。Ⅰ. 已登記管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機構(gòu)名單Ⅱ. 異常機構(gòu)整改完畢后6個月才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)Ⅲ. 新申請基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記Ⅳ. 新申請基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，證監(jiān)會將不予登記
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【單選題】公司員工違反忠實義務的行為不包括（ ）。
- A 、欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?
- B 、對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實
- C 、對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為
- D 、代表客戶履行職責的行為
- 9 【單選題】公司員工違反忠實義務的行為不包括（ ）。
- A 、欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?
- B 、對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實
- C 、對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為
- D 、代表客戶履行職責的行為
- 10 【單選題】公司員工違反忠實義務的行為不包括（ ）。
- A 、欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?
- B 、對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實
- C 、對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為
- D 、代表客戶履行職責的行為
熱門試題換一換
- 基金公司的()是為基金投資運作提供支持,主要從事宏觀、行業(yè)和上市公司投資價值研究分析的部門
- （）基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，對加強信息報送作出要求。
- QDII基金份額的認購程序不包括（ ）。
- 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，簡稱為（ ）。
- 目前，我國封閉式基金發(fā)行時，主要采用（）的方式。
- 金融市場的“金融失靈”問題，主要表現(xiàn)在：（）。Ⅰ.外部性問題Ⅱ.脆弱性問題Ⅲ.不完全競爭問題Ⅳ.信息不對稱問題
- 協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式，下列不屬于其成交方式的是（）。
- 下列關(guān)于隨機變量的說法中，錯誤的是（ ）。
- 以下可為基金管理人的登記出具法律意見書的是（）。Ⅰ.具有股權(quán)投資法律服務從業(yè)經(jīng)驗的中國職業(yè)律師張某Ⅱ.實習律師李某，實習期間一直在基金相關(guān)領域?qū)I(yè)團隊從業(yè)Ⅲ.中國公民孫某，擁有美國律師執(zhí)業(yè)資格，在美國職業(yè)期間從事私募基金領域業(yè)務Ⅳ.法學專業(yè)博士趙某，研究專業(yè)為私募基金領域
- 國內(nèi)股權(quán)投資交易，估值調(diào)整的原因一般是（）。
- 某國債A麥考利久期為1.25年，某國債B的麥考利久期為1.5年，其他條件相同時，市場利率上漲3％，則國債A與國債B的理論市場價格（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
wQwrl