- 單選題甲公司為發(fā)起設立的股份有限公司，現(xiàn)有股東199人，尚未公開發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓過任何股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，需要向中國證監(jiān)會申請核準的是( )。
- A 、股東乙向一位朋友轉(zhuǎn)讓部分股票
- B 、股東丙將其持有的部分股票分別轉(zhuǎn)讓給丁和戊，約定2個月后全部買回
- C 、甲公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請其股票公開轉(zhuǎn)讓
- D 、甲公司向兩家投資公司定向發(fā)行股票各500萬股
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參考答案【正確答案：D】
(1)選項AB：股票向特定對象轉(zhuǎn)讓，導致股東累計超過200人的，應經(jīng)中國證監(jiān)會核準后成為非上市公眾公司;如果股份公司在3個月內(nèi)將股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不提出申請。本題中，在選項A中，轉(zhuǎn)讓成功后股東人數(shù)正好200人，無須經(jīng)核準;在選項B中，在2個月后股東人數(shù)減為199人，無需申請核準;(2)選項C：股東人數(shù)未超過200人的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會豁免核準，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行審查;(3)選項D：股票向特定對象發(fā)行導致股東累計超過200人的，需經(jīng)過中國證監(jiān)會的核準成為非上市公眾公司。
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- A 、按照公司章程的規(guī)定由董事會或者股東大會進行決議
- B 、由董事會作出決議
- C 、無須經(jīng)過股東大會會議討論，甲股東可以安排公司經(jīng)理辦理擔保事項
- D 、必須經(jīng)股東大會決議，且由出席會議的甲之外的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過
- 2 【多選題】股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。對于上述兩種方式，下列表述正確的有( )。
- A 、發(fā)起設立股份有限公司的，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份
- B 、發(fā)起設立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設立公司的發(fā)起人
- C 、募集設立股份有限公司的，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分
- D 、募集設立股份有限公司的，其余股份只能向特定對象募集
- 3 【綜合題（主觀）】甲、乙、丙、丁、戊擬發(fā)起設立A股份有限公司（以下簡稱A公司），初步擬訂的公司章程包括以下內(nèi)容：①注冊資本2000萬元，其中甲、乙共以貨幣600萬元出資；丙以實物作價出資，經(jīng)評估機構(gòu)評估為800萬元；丁以其專利技術(shù)出資，作價600萬元。因為資金問題，各股東都在成立之時首次出資只繳納30%，其他部分在5年內(nèi)繳足。②公司不設董事會，由甲任執(zhí)行董事；乙擔任經(jīng)理；公司不設監(jiān)事會，由乙兼任公司的監(jiān)事。③股東大會應當每年召開1次年會。股東大會會議由董事會召集，董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，經(jīng)理應當負責召集和主持。A公司成立后經(jīng)營順利，迅速發(fā)展，于2010年6月發(fā)行股票并上市交易。2011年一季度發(fā)生下列事項：(1)公司召開董事會，通過以下決議：①根據(jù)經(jīng)理丙的提名解聘財務負責人甲。②決定發(fā)行公司債券，責成董事乙準備有關(guān)發(fā)行文件報送有關(guān)部門審批。③增選戊為公司董事，1年前戊曾因挪用公司財產(chǎn)被判刑6個月。(2)該公司注冊資本15000萬元人民幣，2010年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)為20000萬元人民幣。公司自成立以來沒有發(fā)生虧損，已提取法定公積金累計額為8000萬元，公司決定2011年不再提取法定公積金。要求：根據(jù)以上事實并結(jié)合法律規(guī)定，回答下列問題：(1)股東的出資期限是否符合規(guī)定？說明理由。(2)公司的組織機構(gòu)設置是否符合規(guī)定？說明理由。(3)股東大會會議救濟制度是否規(guī)定？說明理由。(4)A公司董事會通過的三項決議是否符合規(guī)定？說明理由。(5)A公司不提取法定公積金的做法是否符合規(guī)定？說明理由。
- 4 【單選題】甲、乙、丙三位股東發(fā)起方式設立A股份有限公司，公司經(jīng)營一段時間后，甲股東向銀行貸款100萬元，擬由A公司為其提供擔保，關(guān)于該擔保事項，下列說法正確的是（ ）。
- A 、按照公司章程的規(guī)定由董事會或者股東大會進行決議
- B 、由董事會作出決議
- C 、無須經(jīng)過會議討論，甲股東可以安排公司經(jīng)理辦理擔保事項
- D 、必須經(jīng)股東大會決議
- 5 【多選題】股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。對于上述兩種方式，下列表述正確的有（ ）。
- A 、發(fā)起設立股份有限公司的，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份
- B 、發(fā)起設立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設立公司的發(fā)起人
- C 、募集設立股份有限公司的，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分
- D 、募集設立股份有限公司的，其余股份只能向特定對象募集
- 6 【綜合題（主觀）】甲、乙、丙、丁、戊擬發(fā)起設立A股份有限公司(以下簡稱A公司),初步擬訂的公司章程包括以下內(nèi)容:①注冊資本2000萬元,其中甲、乙共以貨幣600萬元出資;丙以實物作價出資,經(jīng)評估機構(gòu)評估為800萬元;丁以其專利技術(shù)出資,作價600萬元。因為資金問題,各股東都在成立之時首次出資只繳納30%,其他部分在5年內(nèi)繳足。②公司不設董事會,由甲任執(zhí)行董事;乙擔任經(jīng)理;公司不設監(jiān)事會,由乙兼任公司的監(jiān)事。③股東大會應當每年召開1次年會。股東大會會議由董事會召集,董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的,經(jīng)理應當負責召集和主持。A公司成立后經(jīng)營順利,迅速發(fā)展,于2010年6月發(fā)行股票并上市交易。2011年一季度發(fā)生下列事項:(1)公司召開董事會,通過以下決議:①根據(jù)經(jīng)理丙的提名解聘財務負責人甲。②決定發(fā)行公司債券,責成董事乙準備有關(guān)發(fā)行文件報送有關(guān)部門審批。③增選戊為公司董事,1年前戊曾因挪用公司財產(chǎn)被判刑6個月。(2)該公司注冊資本15000萬元人民幣,2010年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)為20000萬元人民幣。公司自成立以來沒有發(fā)生虧損,已提取法定公積金累計額為8000萬元,公司決定2011年不再提取法定公積金。要求:根據(jù)以上事實并結(jié)合法律規(guī)定,回答下列問題:(1)股東的出資期限是否符合規(guī)定?說明理由。(2)公司的組織機構(gòu)設置是否符合規(guī)定?說明理由。(3)股東大會會議救濟制度是否規(guī)定?說明理由。(4)A公司董事會通過的三項決議是否符合規(guī)定?說明理由。(5)A公司不提取法定公積金的做法是否符合規(guī)定?說明理由。
- 7 【單選題】甲、乙、丙三位股東發(fā)起方式設立A股份有限公司,公司經(jīng)營一段時間后,甲股東向銀行貸款100萬元,擬由A公司為其提供擔保,關(guān)于該擔保事項,下列說法正確的是()。
- A 、按照公司章程的規(guī)定由董事會或者股東大會進行決議
- B 、由董事會作出決議
- C 、無須經(jīng)過股東大會會議討論,甲股東可以安排公司經(jīng)理辦理擔保事項
- D 、必須經(jīng)股東大會決議,且由出席會議的甲之外的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過
- 8 【單選題】甲公司為發(fā)起設立的股份有限公司，現(xiàn)有股東199人，尚未公開發(fā)行或轉(zhuǎn)讓過任何股票，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，甲公司或其股東的下列行為中，需要向證監(jiān)會申請核準的是( )。
- A 、股東乙向一朋友轉(zhuǎn)讓股票
- B 、股東丙將持有的部分股票分別轉(zhuǎn)讓給丁和戊，約定2個月后全部買回
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- 9 【多選題】張某為甲股份有限公司的股東，持有公司10%的股份。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，張某要求查閱的下列文件中，能得到法律支持的有（）。
- A 、公司債券存根
- B 、股東名冊
- C 、董事會會議決議
- D 、公司會計賬簿
- 10 【單選題】甲公司為發(fā)起設立的股份有限公司，現(xiàn)有股東199人，尚未公開發(fā)行或轉(zhuǎn)讓過任何股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，甲公司或其股東的下列行為中，需要向中國證監(jiān)會申請核準的是（ ?。?/span>
- A 、股東乙向一位朋友轉(zhuǎn)讓部分股票
- B 、甲公司向兩家投資公司定向發(fā)行股票各500萬股
- C 、股東丙將其持有的部分股票分別轉(zhuǎn)讓給丁和戊，約定2個月后全部買回
- D 、甲公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請其股票公開轉(zhuǎn)讓
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- 用以識別由于舞弊導致的集團財務報表重大錯報風險所需的信息通常不包括( )。
- A注冊會計師負責審計X公司2011年財務報表。即使A注冊會計師考慮利用X公司內(nèi)部審計工作,但并不能減輕其審計責任。以下理解中恰當?shù)挠?)。
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