- 判斷題財政部、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的誠信檔案。
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參考答案【正確答案：A】
財政部、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的誠信檔案。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】中國銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自收到資產(chǎn)支持證券發(fā)起機(jī)構(gòu)和受托機(jī)構(gòu)聯(lián)合報送的完整申請材料之日起（ ）個工作日內(nèi)決定是否受理申請。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【單選題】根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，持續(xù)督導(dǎo)期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于（）會計年度。
- A 、1個
- B 、2個
- C 、3個
- D 、4個
- 4 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入其誠信檔案。 I. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 II. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定 III. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 IV. 持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、III 、IV
- 5 【選擇題】中國證監(jiān)會成立于（）。
- A 、1986年5月
- B 、1990年1月
- C 、1992年10月
- D 、1996年3月
- 6 【選擇題】 財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行（）管理。
- A 、許可證
- B 、注冊制
- C 、事前報備
- D 、事后備案
- 7 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入其誠信檔案。 I. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 II. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定 III. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 IV. 持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、III 、IV
- 8 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將（ ）記入其誠信檔案。 I. 財務(wù)顧問被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 II. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定的 III. 財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 IV. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- A 、I、 II
- B 、I、 II 、IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 9 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入其誠信檔案。 Ⅰ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的 Ⅲ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 Ⅳ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】 中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入其誠信檔案。 Ⅰ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的 Ⅲ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 Ⅳ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股25元，股票當(dāng)日市價為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（ ）。
- 上市公告書是由保薦機(jī)構(gòu)出具的,應(yīng)當(dāng)加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章。
- 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
- 《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（）。
- 下列關(guān)于證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱Ⅱ.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介Ⅲ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息Ⅳ.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力
- 在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。Ⅰ.財務(wù)狀況 Ⅱ.投資資質(zhì)Ⅲ.投資經(jīng)驗 Ⅳ.專業(yè)知識
- 中國證券登記結(jié)算公司僅為（）開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。
- 政府發(fā)行債券所籌集資金的用途有（）。Ⅰ.協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補(bǔ)財政赤字Ⅲ.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費用的開支Ⅳ.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目
- 下面屬于地方債分銷對象的是（）。Ⅰ.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券賬戶的投資者Ⅱ.在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任開立股票賬戶的投資者Ⅲ.在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任開立基金賬戶的投資者Ⅳ.國債承銷團(tuán)成員
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