- 多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國證監(jiān)會核準的有（ ?。?。
- A 、甲上市公司擬向某境外戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票
- B 、乙上市公司擬發(fā)行可轉換公司債券
- C 、現(xiàn)有150名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票通過全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓
- D 、在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓股票的丁非上市公眾公司（現(xiàn)有股東197名），擬向3名風險投資人定向增發(fā)股票
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參考答案【正確答案：A,B】
（1）選項AB：上市公司無論是公開發(fā)行股票（包括發(fā)行可轉換公司債券）還是非公開發(fā)行股票，均須經(jīng)中國證監(jiān)會的核準；
（2）選項C：對于股東人數(shù)未超過200人（≤200人）的公司申請其股票公開轉讓，中國證監(jiān)會豁免核準，由全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)進行審查；
（3）選項D：在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓股票的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人（≤200人）的，豁免向中國證監(jiān)會申請核準，由全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律管理。
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- A 、非公眾公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行后股東人數(shù)不超過200人
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- C 、非公眾公司申請股票以公開方式向社會公眾公開轉讓
- D 、非上市公眾公司向特定對象定向發(fā)行股票
- 2 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國證監(jiān)會核準的有（ ）。
- A 、甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票
- B 、乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股
- C 、有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉讓
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- 3 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，構成對上市公司實際控制的有（ ）。
- A 、投資者為上市公司持股56%的股東
- B 、投資者可以實際支配上市公司股份表決權的40%
- C 、投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任
- D 、投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響
- 4 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶的是（）。
- A 、收購人與出讓人能夠證明本次轉讓未導致上市公司的實際控制人發(fā)生變化
- B 、上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內(nèi)不轉讓其在該公司中所擁有的權益
- C 、因繼承導致在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30％
- D 、因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30％
- 5 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國證監(jiān)會核準的有（）。
- A 、甲上市公司擬向某境外戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票
- B 、乙上市公司擬公開發(fā)行公司債券
- C 、現(xiàn)有200名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票通過全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓
- D 、在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓股票的丁非上市公眾公司（現(xiàn)有股東197名），擬向3名風險投資人定向增發(fā)股票
- 6 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，構成對上市公司實際控制的有（ ?。?。
- A 、投資者為上市公司持股56％的股東
- B 、投資者可以實際支配上市公司股份表決權的40％
- C 、投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任
- D 、投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響
- 7 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會核準的有（?。?。
- A 、甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票
- B 、乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股
- C 、有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉讓
- D 、有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風險投資人
- 8 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶的是（ ?。?。
- A 、收購人與出讓人能夠證明本次轉讓未導致上市公司的實際控制人發(fā)生變化
- B 、上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內(nèi)不轉讓其在該公司中所擁有的權益
- C 、因繼承導致在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30％
- D 、因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30％
9 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，構成對上市公司實際控制的有（ ?。?。
- 10 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國證監(jiān)會核準的有（ ?。?。
- A 、甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票
- B 、乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股
- C 、有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉讓
- D 、有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風險投資人
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