參考答案

【正確答案：C】

選項C正確：證券公司其他高級管理人員對其分管領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（1）在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；

（2）在其分管領(lǐng)域主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；

（3）充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要去分管領(lǐng)域下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)；

（4）提醒、督促分管領(lǐng)域下屬單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求；

（5）支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作，督促分管領(lǐng)域下屬各單位為管理人員履職提供有效保障；

（6）支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定，向公司及合規(guī)部門報告合規(guī)風(fēng)險事項；

（7）在其職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營決策過程中，聽取公司合規(guī)部門及分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的合規(guī)意見，并給予充分關(guān)注；

（8）督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險事項開展自查或配合公司進(jìn)行調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并落實整改措施。