基金從業(yè)資格
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首頁基金從業(yè)資格考試題庫正文
  • 單選題 當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí),證券交易所可以視情況進(jìn)行的處理不包括()。
  • A 、電話提示
  • B 、書面警告
  • C 、公開譴責(zé)
  • D 、行政處罰

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參考答案

【正確答案:D】

證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí),將視情況采取電話提示、書面警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施,并在采取相關(guān)措施的同時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。交易所不能進(jìn)行行政處罰,證監(jiān)會(huì)可以。

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