- 單選題 基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，需要重點(diǎn)關(guān)注的信息是（）。 Ⅰ. 管理人員的信息管理平臺(tái)在建情況 Ⅱ. 管理人員的經(jīng)營(yíng)管理能力 Ⅲ. 管理人員的投資管理能力 Ⅳ.管理人員的內(nèi)部控制情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠(chéng)信狀況、經(jīng)營(yíng)管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷(xiāo)該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。
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- A 、誠(chéng)信狀況
- B 、經(jīng)營(yíng)管理能力
- C 、投資管理能力
- D 、內(nèi)部控制情況
- 2 【單選題】 基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查應(yīng)包括代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的（）情況。 Ⅰ.內(nèi)部控制 Ⅱ.信息管理平臺(tái)建設(shè) Ⅲ.帳戶管理制度 Ⅳ.銷(xiāo)售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查結(jié)果可以作為（）的重要參考。 Ⅰ.托管基金管理人產(chǎn)品 Ⅱ.代銷(xiāo)基金管理人產(chǎn)品 Ⅲ.優(yōu)先推介基金管理人
- A 、II、Ⅲ
- B 、I、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【單選題】 基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查應(yīng)包括代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的（）情況。 Ⅰ.內(nèi)部控制 Ⅱ.信息管理平臺(tái)建設(shè) Ⅲ.帳戶管理制度 Ⅳ.銷(xiāo)售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【單選題】 基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查應(yīng)包括代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的（）情況。 Ⅰ.內(nèi)部控制 Ⅱ.信息管理平臺(tái)建設(shè) Ⅲ.帳戶管理制度 Ⅳ.銷(xiāo)售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【單選題】基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查結(jié)果可以作為（）的重要參考。 Ⅰ.托管基金管理人產(chǎn)品 Ⅱ.代銷(xiāo)基金管理人產(chǎn)品 Ⅲ.優(yōu)先推介基金管理人
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- B 、I、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
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- 7 【單選題】 基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查應(yīng)包括代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的（）情況。 Ⅰ.內(nèi)部控制 Ⅱ.信息管理平臺(tái)建設(shè) Ⅲ.帳戶管理制度 Ⅳ.銷(xiāo)售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)能力
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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熱門(mén)試題換一換
- 基金當(dāng)事人不包括（）
- 基金管理人可以根據(jù)自身的營(yíng)銷(xiāo)策略調(diào)整其管理的不同基金資產(chǎn)的收益水平,以形成優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。
- 隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會(huì)增加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者之間的一個(gè)均衡點(diǎn)，這一均衡點(diǎn)被稱(chēng)為（）。
- 杠桿收購(gòu)基金在杠桿收購(gòu)中的職責(zé)不包括（）。
- 基金會(huì)計(jì)年度為公歷（）。
- 當(dāng)期收益率是指，（）和（）二者之間的比。
- 我國(guó)滬深證券交易所交易日開(kāi)市價(jià)產(chǎn)生的機(jī)制是（）。
- 某股票進(jìn)行高比例折價(jià)配股，基金公司負(fù)責(zé)該股票的研究員沒(méi)有及時(shí)提醒配股信息，交易部和風(fēng)險(xiǎn)控制部也沒(méi)有關(guān)注該配股信息，導(dǎo)致投資了該股票的基金沒(méi)有參與配股，損壞持有人利益，該風(fēng)險(xiǎn)事件的第一負(fù)責(zé)人是（）。
- 以下不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系的是（ ）。
- 下列不屬于金融債的是（ ）。
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