參考答案

【正確答案：D】

基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定，至少應(yīng)包括：
（1）合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)。（A項(xiàng)包括）
（2）合規(guī)管理部門的權(quán)限，包括享有與基金管理人任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利等。（B項(xiàng)包括）
（3）合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。（D項(xiàng)包括）
（4）保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施，包括確保合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不產(chǎn)生利益沖突等。
（5）合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系。
（6）設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則。