證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 選擇題 根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務活動。
  • A 、證券經(jīng)紀人
  • B 、技術(shù)人員
  • C 、合規(guī)管理人員
  • D 、柜臺業(yè)務經(jīng)辦人員

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參考答案

【正確答案：D】

選項D正確：根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動。

證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。不可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務活動。

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