- 判斷題客戶委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，期貨公司不得提高起始委托資產(chǎn)要求。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于 100 萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。
- A 、營業(yè)執(zhí)照
- B 、公司章程
- C 、交易合同
- D 、風(fēng)險(xiǎn)說明書
- 3 【多選題】期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯誤的做法是（）。
- A 、以客戶的名義進(jìn)行期貨交易
- B 、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易
- C 、交易結(jié)果由自己承擔(dān)
- D 、交易結(jié)果由客戶承擔(dān)
- 4 【客觀案例題】某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 5 【客觀案例題】某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 6 【客觀案例題】某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲,造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 7 【客觀案例題】某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲,造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 8 【單選題】期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時(shí)，下列做法恰當(dāng)?shù)氖? )。
- A 、事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
- B 、客戶存入資金后，期貨公司即按照客戶風(fēng)險(xiǎn)分散化原則自行決定期貨投資組合
- C 、約定與客戶分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例
- D 、約定與客戶分享收益的比例
- 9 【客觀案例題】某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲,造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 10 【客觀案例題】某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲,造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
熱門試題換一換
- 當(dāng)期貨公司與客戶的利益沖突無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)( )。
- 某期貨公司具有金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，這家公司必須持續(xù)滿足的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是（）。
- 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由（）組成。
- 某玩具進(jìn)口商為規(guī)避3個月后的匯率風(fēng)險(xiǎn)，向銀行預(yù)購3個月期遠(yuǎn)期100萬美元，成交價(jià)格1美元=6.3470元人民幣，假設(shè)3個月后，美元兌人民幣匯率變?yōu)?美元=6.6490元人民幣。若該出口商進(jìn)行無本金交割遠(yuǎn)期外匯交易。則該公司將（）美元。
- 股票的持有成本與（）有關(guān)。
- 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所結(jié)算的資格。（）
- 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
- 當(dāng)買賣雙方均為原交易者，交易雙方均平倉時(shí)，持倉量將( )。
- 以期貨交易所為第三人的因期貨交易履行職責(zé)的商事案件，被告期貨公司與期貨交易所不在同一省份，該案件不具備管轄權(quán)的法院是（）。
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