證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 下列描述基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范,說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)運(yùn)作保持獨(dú)立,建立嚴(yán)格的防火墻制度,隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度,切實(shí)防范利益沖突和利益輸送Ⅱ.非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作的相關(guān)信息嚴(yán)格履行保密義務(wù),不得向任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人泄露相關(guān)信息和資料,法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或者基金合同另有約定的除外Ⅲ.非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)作為市場(chǎng)結(jié)算參與人的相關(guān)職責(zé),為基金辦理證券與資金的清算與交割Ⅳ.非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將所托管的基金財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)及其受托管理的各類(lèi)財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)保管,不得將所托管的基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)或其受托管理的各類(lèi)財(cái)產(chǎn)。 
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:C】

選項(xiàng)C正確:非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)運(yùn)作保持獨(dú)立,建立嚴(yán)格的防火墻制度,隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度,切實(shí)防范利益沖突和利益輸送。(Ⅰ正確)
非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作的相關(guān)信息嚴(yán)格履行保密義務(wù),不得向任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人泄露相關(guān)信息和資料,法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或者基金合同另有約定的除外。(Ⅱ正確)
非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)作為市場(chǎng)結(jié)算參與人的相關(guān)職責(zé),為基金辦理證券與資金的清算與交割。(Ⅲ正確)
非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將所托管的基金財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)及其受托管理的各類(lèi)財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)保管,不得將所托管的基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)或其受托管理的各類(lèi)財(cái)產(chǎn)。(Ⅳ正確)

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