- 單選題出現(xiàn)以下（）情況，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。Ⅰ.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的Ⅱ.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)未在每年 4 月 30 日前，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告Ⅲ.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的Ⅳ.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（1）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反本規(guī)定行為的；
（2）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；
（3）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的；
（4）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。
出現(xiàn)前款第（1）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向主管紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)告，出現(xiàn)第（1）、（2）、（3）項(xiàng)情形且涉嫌犯罪的，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)。
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- B 、確?？蛻粜畔⒃谑占鬏?、加工環(huán)節(jié)中不被泄露
- C 、向本基金機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶信息
- D 、確?？蛻粜畔⒃诒４?、使用環(huán)節(jié)中不被泄露
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- A 、完善信息安全技術(shù)防范措施
- B 、確?？蛻粜畔⒃谑占鬏?、加工環(huán)節(jié)中不被泄露
- C 、向本基金機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶信息
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- A 、完善信息安全技術(shù)防范措施
- B 、確保客戶信息在收集、傳輸、加工環(huán)節(jié)中不被泄露
- C 、向本基金機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶信息
- D 、確?？蛻粜畔⒃诒４?、使用環(huán)節(jié)中不被泄露
- 4 【單選題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年 4 月 30 日前，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送（）廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。
- A 、上年度
- B 、本年度
- C 、本季度
- D 、上季度
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【單選題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年 4 月 30 日前，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送（）廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。
- A 、上年度
- B 、本年度
- C 、本季度
- D 、上季度
熱門試題換一換
- 2008年金融危機(jī)使全球經(jīng)濟(jì)處于低迷狀態(tài)，這種狀態(tài)同樣影響并波及基金市場(chǎng)。這主要體現(xiàn)了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中的（ ）。
- （）是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
- 下列不屬于募集行為主要流程的是（ ）。
- （）是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
- 股權(quán)投資基金管理人根據(jù)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施，把基金風(fēng)險(xiǎn)控制在可掌握的范圍內(nèi)，突出體現(xiàn)的基金內(nèi)部控制構(gòu)成基本要素是（）。
- 某15年期債券面值為1000美元，票息率為8%，該債券市場(chǎng)價(jià)值為800美元，則當(dāng)前收益率為（ ）。
- 公司管理層在基金管理公司營運(yùn)管理中應(yīng)始終放在首要地位并進(jìn)行承諾的是（）。
- 社會(huì)道德規(guī)范是一個(gè)國家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的法律規(guī)范的總和，道德是一種社會(huì)形態(tài)，不屬于道德特征的是（）。
- 某私募股權(quán)基金進(jìn)行估值，投資組合中一互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)收入波動(dòng)較大，尚未開始盈利，該企業(yè)剛完成B輪融資，對(duì)該企業(yè)適合使用的估值是（）。
- 某基金管理人于2017年3月1日召開基金份額持有人大會(huì)，參加會(huì)議的持有人持有基金份額不超過基金總份額的1/2。則基金管理人可以重新召開基金份額持有人大會(huì)就原本事項(xiàng)進(jìn)行審議?？梢源_定基金管理人重新召開基金份額持有人大會(huì)的時(shí)間是（）。
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