- 多選題近日，泰信基金又爆出“老鼠倉(cāng)”行為，基金從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息非法獲利。該行為令投資者對(duì)公司失去信心，并觸發(fā)了各大機(jī)構(gòu)投資者的內(nèi)控“警戒線(xiàn)”，啟動(dòng)強(qiáng)制贖回機(jī)制。該類(lèi)行為引起了證監(jiān)會(huì)的高度重視，目前正同會(huì)計(jì)師事務(wù)所、公安司法機(jī)關(guān)密切配合，嚴(yán)打“老鼠倉(cāng)”，對(duì)涉案人員做出處罰，對(duì)涉案公司責(zé)令整改。根據(jù)以上信息，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有( )。
- A 、機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)“用手投票”的方式對(duì)公司施加影響
- B 、該公司從業(yè)人員的行為反映了公司治理中存在的“隧道挖掘”問(wèn)題
- C 、證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，是公司重要的外部治理機(jī)制
- D 、證監(jiān)會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所與公安司法機(jī)關(guān)的密切配合體現(xiàn)了公司治理基礎(chǔ)設(shè)施的作用
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參考答案【正確答案：A,B,C】
機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)“用腳投票”的方式對(duì)公司施加影響，選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤；“隧道挖掘”是終極股東剝奪其他中小股東利益的行為，而非從業(yè)人員，選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤；證監(jiān)會(huì)作為政府監(jiān)管，屬于公司治理基礎(chǔ)設(shè)施，不是外部治理機(jī)制，選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤；證監(jiān)會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、公安司法機(jī)關(guān)分別是基礎(chǔ)設(shè)施中的政府監(jiān)管（行政監(jiān)管）、中介機(jī)構(gòu)、政府監(jiān)管（法律監(jiān)管），選項(xiàng)D的說(shuō)法正確。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的一定比例的，才可以辦理其他手續(xù)。該比例是( )。
- A 、50%以上
- B 、60%以上
- C 、70%以上
- D 、80%以上
- 2 【多選題】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)就下列事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)2/3以上通過(guò)的有（）。
- A 、基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
- B 、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
- C 、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
- D 、提前終止基金合同
- 3 【單選題】下列行為中，符合證券投資基金法律制度規(guī)定的是( )。
- A 、甲基金管理公司為銷(xiāo)售基金，向購(gòu)買(mǎi)人承諾收益
- B 、乙商業(yè)銀行同時(shí)擔(dān)任某投資基金管理人和基金托管人
- C 、丙商業(yè)銀行作為基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)
- D 、丁基金管理公司為獲取高收益，用基金財(cái)產(chǎn)投資于某高科技普通合伙企業(yè)
- 4 【綜合題（主觀(guān)）】方案1中,鐘老師門(mén)面房出租行為應(yīng)繳納哪些稅費(fèi)。
- 5 【綜合題（主觀(guān)）】方案2中,鐘老師二手車(chē)出租行為應(yīng)繳納哪些稅費(fèi)？
- 6 【單選題】下列行為中,符合證券投資基金法律制度規(guī)定的是()。
- A 、甲基金管理公司為銷(xiāo)售基金,向購(gòu)買(mǎi)人承諾收益
- B 、乙商業(yè)銀行同時(shí)擔(dān)任某證券投資基金的基金管理人和基金托管人
- C 、丙商業(yè)銀行作為基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)
- D 、丁基金管理公司為獲取高收益,用基金財(cái)產(chǎn)投資于某高科技普通合伙企業(yè)
- 7 【單選題】乙集團(tuán)的下屬子公司最近又爆出私自使用公司資金投資股市和基金市場(chǎng)的丑聞；在此之前另一家子公司違規(guī)在國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)行CDS （信用違約掉期）交易，給公司造成重大損失，險(xiǎn)些置公司于死地，為此，公司高管層震怒，決定上收各子公司的財(cái)權(quán)，在總公司成立財(cái)務(wù)部，統(tǒng)一負(fù)責(zé)集團(tuán)各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作，此舉遭到了各子公司的一致抵制。該集團(tuán)欲取得此變革的成功，所采取的變革模式應(yīng)該是（ ）。
- A 、協(xié)調(diào)
- B 、計(jì)劃
- C 、接受
- D 、迫使
- 8 【計(jì)算題】方案1中，鐘老師門(mén)面房出租行為應(yīng)繳納哪些稅費(fèi)。
- 9 【單選題】甲基金公司在對(duì)基金管理、受托資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售和咨詢(xún)等業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度量時(shí),首先對(duì)所有事件中每一事件發(fā)生的概率乘以該事件的景響,然后將這些乘積相加得到風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值。甲基金公司采用的風(fēng)險(xiǎn)度量方法是( )。
- A 、概率值
- B 、最大可能損失
- C 、期望值
- D 、在險(xiǎn)值
- 10 【單選題】享有稅收優(yōu)惠的養(yǎng)老基金投資者表現(xiàn)出偏好高股利支付率的股票，希望支付較高且穩(wěn)定的現(xiàn)金股利，這種觀(guān)點(diǎn)體現(xiàn)的股利理論是（ ?。?/span>
- A 、稅差理論
- B 、客戶(hù)效應(yīng)理論
- C 、“一鳥(niǎo)在手”理論
- D 、代理理論
熱門(mén)試題換一換
- 某股份有限公司于2012年1月1日發(fā)行3年期、每年1月1日付息、到期一次還本的公司債券，債券面值為200萬(wàn)元，票面年利率為5%，實(shí)際年利率為6%，發(fā)行價(jià)格為195.65萬(wàn)元，另支付發(fā)行費(fèi)用1萬(wàn)元。按實(shí)際利率法確認(rèn)利息費(fèi)用。該債券2013年度確認(rèn)的利息費(fèi)用為（ ）萬(wàn)元。
- 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（）。
- 下列選項(xiàng)中,不符合戰(zhàn)略投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資要求的是( )。
- 根據(jù)《稅收征管法》及其《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的納稅人應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取( )之日起15日內(nèi),將其采用的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度和具體的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理辦法報(bào)送主管稅務(wù)機(jī)關(guān)備案。
- 根據(jù)印花稅的有關(guān)規(guī)定，下列表述不正確的有( )。
- 下列各項(xiàng)中符合關(guān)稅有關(guān)規(guī)定的是（）。
- A公司、B公司、C公司、D公司共同設(shè)立E公司，并分別持有E公司60%、20%、10%和10%的表決權(quán)股份。協(xié)議約定，E公司相關(guān)活動(dòng)的決策需要50%以上表決權(quán)通過(guò)方可做出。下列表述中，正確的是（ ）。
- 確定2015年現(xiàn)金流入、現(xiàn)金流出和購(gòu)買(mǎi)有價(jià)證券數(shù)額，并計(jì)算期末現(xiàn)金余額；
- 確定E公司乙材料采購(gòu)預(yù)算表中用字母表示的項(xiàng)目數(shù)值（不需要列示計(jì)算過(guò)程）。
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