- 組合型選擇題我國法律法規(guī)對(duì)適當(dāng)性原則的規(guī)定 《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》第二十四條規(guī)定，證券公司向客戶銷售的金融產(chǎn)品或提供的金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。Ⅰ.期限和品種符合客戶的投資目標(biāo)Ⅱ.收益符合客戶目標(biāo)Ⅲ.符合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)Ⅳ.簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，確認(rèn)已充分理解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：我國法律法規(guī)對(duì)適當(dāng)性原則的規(guī)定 《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》第二十四條規(guī)定，證券公司向客戶銷售的金融產(chǎn)品或提供的金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（1）投資期限和品種符合客戶的投資目標(biāo)；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)；（Ⅲ項(xiàng)正確）
（3）客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，確認(rèn)已充分理解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（Ⅳ項(xiàng)正確）
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熱門試題換一換
- 無風(fēng)險(xiǎn)利率5%，市場收益率17%，該股票的貝塔系數(shù)為0.90，該股票投資者的預(yù)期收益率為( )。
- 某公司2014年和2015年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下： 項(xiàng)目/年度 凈利潤 銷售收入 資產(chǎn)總額 負(fù)債總額 全部成本 2014 10,284.04 411,224.01 306,222.94 205,677.07 403, 967.43 2015 12,653.92 757,613.81 330,580.21 215,659.54 736, 747. 24 則下列選項(xiàng)正確的有（）。 I.該公司2014年和2015年的權(quán)益凈利率分別為0.097和0.112 II.該公司2014年和2015年的權(quán)益乘數(shù)分別為3.049和2.874 III.該公司2014年和2015年的資產(chǎn)負(fù)債率分別為0.672和0.652 IV. 該公司2014年和2015年的資產(chǎn)凈利率分別為0.032和0.039 V. 該公司2014年和2015年的銷售凈利率分別為0.025和0.017 該公司2014年和2015年的總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率分別為1.34和2.29 VI.該公司2014年和2015年的總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率分別為1.34和2.29
- 下列關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略的說法，正確的有（）。 Ⅰ.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略 Ⅱ.多-空組合策略是根據(jù)市場交易中經(jīng)常出現(xiàn)的規(guī)律性現(xiàn)象而制定的獲利策略 Ⅲ.交易型策略需要買入某個(gè)看好的資產(chǎn)或組合的同時(shí)賣空另一個(gè)看淡的資產(chǎn)或資產(chǎn)組合，試圖抵消市場風(fēng)險(xiǎn)而獲取單個(gè)證券的收益差額 Ⅳ.事件驅(qū)動(dòng)型策略是根據(jù)不同的特殊事件制定的靈活的投資策略
- 關(guān)于趨勢(shì)線的說法，正確的是（）。 Ⅰ.趨勢(shì)線被突破后，說明股價(jià)下一步的走勢(shì)將要反轉(zhuǎn) Ⅱ.趨勢(shì)線有支撐和壓力的作用 Ⅲ. 標(biāo)準(zhǔn)趨勢(shì)線必須由兩個(gè)以上高點(diǎn)或低點(diǎn)連接而成 Ⅳ.直線延續(xù)時(shí)間越長，越具有有效性
- 保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下人員進(jìn)行輔導(dǎo)( )。 I.發(fā)行人的監(jiān)事 II.發(fā)行人的實(shí)際控制人 III.發(fā)行人的控股股東 IV.發(fā)行人實(shí)際控制人的法定代表人 V.持有發(fā)行人3%股份的股東
- 根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。
- 趙先生今年31歲，妻子29歲，女兒2歲。家庭年收入10萬元，支出6萬元，有存款20萬元，有購房計(jì)劃。從家庭生命周期分析，為其家庭的規(guī)劃架構(gòu)重點(diǎn)應(yīng)是（）。
- 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法或做法，正確的有（ ）。Ⅰ.企業(yè)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)在初始確認(rèn)時(shí)將其包含的負(fù)債成份和權(quán)益成份進(jìn)行分拆，將負(fù)債成份確認(rèn)為應(yīng)付債券，將權(quán)益成份確認(rèn)為資本公積Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券在進(jìn)行分拆時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)債成份的未來現(xiàn)金流量進(jìn)行折現(xiàn)確定負(fù)債成份的初始確認(rèn)金額Ⅲ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)生的交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)直接計(jì)入當(dāng)期損益Ⅳ.發(fā)行附有贖回選擇權(quán)的可轉(zhuǎn)換公司債券，其在贖回日可能支付的利息補(bǔ)償金，應(yīng)當(dāng)在債券發(fā)行日至債券約定贖回屆滿日期間計(jì)提利息
- 外匯占款是指（）而相應(yīng)投放的本國貨幣。
- 資本市場服務(wù)性開放包括（）。Ⅰ. 允許投資銀行、可以經(jīng)營證券的商業(yè)銀行、資產(chǎn)管理公司、各種基金（如養(yǎng)老基金、對(duì)沖基金、保險(xiǎn)基金等）及基金管理公司、律師事務(wù)所、投資咨詢公司等外國資本市場中介機(jī)構(gòu)在本國資本市場上為證券投融資提供各種服務(wù)Ⅱ. 允許本國居民在國際資本市場上融資和外國居民在本國資本市場上融資Ⅲ. 允許本國資本市場中介機(jī)構(gòu)在其他國家的資本市場上為證券投融資提供各種服務(wù)Ⅳ. 允許外國居民投資于本國的資本市場和允許本國居民投資于國際資本市場
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