中級(jí)經(jīng)濟(jì)師
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首頁(yè) 中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試 題庫(kù) 正文
  • 客觀案例題
    題干:2017年9月,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《關(guān)于修改證券發(fā)行與承銷管理辦法的決定》。2018年6月,YT光學(xué)股份有限公司在主板市場(chǎng)首發(fā)新股,由北京DY證券有限責(zé)任公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。本次YT光學(xué)股份公開發(fā)行新股2680萬(wàn)股,計(jì)劃網(wǎng)下初始發(fā)行1876萬(wàn)股,網(wǎng)上初始發(fā)行804萬(wàn)股,分別占本次發(fā)行總量的70%和30%。本次公開發(fā)行采用的方式是:網(wǎng)下向具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)和良好定價(jià)能力的投資者詢價(jià)配售,網(wǎng)上按市值申購(gòu)。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)可以根據(jù)修訂后的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)網(wǎng)下的特定投資者進(jìn)行優(yōu)先配售。北京DY證券有限責(zé)任公司按照規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券,發(fā)行結(jié)束后將未售出的證券退還YT光學(xué)股份有限公司,且不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)上述材料,回答下列問題:
    題目:本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)的角色是()
  • A 、主承銷商
  • B 、經(jīng)紀(jì)商
  • C 、交易商
  • D 、做市商

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參考答案

【正確答案:A】

本題考查證券承銷。2018年6月,YT光學(xué)股份有限公司在主板市場(chǎng)首 發(fā)新股,由北京DY證券有限責(zé)任公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。北京DY證券有限責(zé)任公司按照規(guī) 定的發(fā)行條件盡力推銷證券,發(fā)行結(jié)束后將未售出的證券退還YT光學(xué)股份有限公司,且不 承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。所以,北京DY證券有限責(zé)任公司的角色是主承銷商。

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