- 單選題基金管理人（）是指基金管理人在信息披露過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
- A 、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
- B 、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
- C 、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
- D 、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
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參考答案【正確答案：B】
基金管理人信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人在信息披露過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
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熱門試題換一換
- 內(nèi)部控制的原則不包括（）。
- 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括（ ）。
- 以下股權(quán)投資基金的估值中的市場(chǎng)法不包括（）。
- 《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條規(guī)定信息披露內(nèi)容有（ ）。Ⅰ.招募說(shuō)明書等宣傳推介文件Ⅱ.基金的資產(chǎn)負(fù)債情況Ⅲ.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排Ⅳ.涉及私募基金業(yè)務(wù)
- 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。
- 基金托管人在基金運(yùn)作的作用包括（）。Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全Ⅱ.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作（包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等）進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和 基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益Ⅲ.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性Ⅳ. 基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和完整性
- 國(guó)有企業(yè)投資股權(quán)投資基金，如國(guó)有成分達(dá)到（）以上，則股權(quán)投資蕋基金會(huì)被認(rèn)定為國(guó)有性質(zhì)，股權(quán)投資基金投資目標(biāo)企業(yè)，目標(biāo)企業(yè)IPO時(shí)，股權(quán)投資基金作為國(guó)有股東，需履行國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)。
- 關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
- 戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的特點(diǎn)不包括（ ）。
- 當(dāng)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是（）。
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