- 單選題 下列屬于私募基金托管人權(quán)利的是( )。 Ⅰ. 按照合同的約定,及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用 Ⅱ. 依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定,監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作,對(duì)于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施 Ⅲ. 按照基金合同約定,依法保管私募基金財(cái)產(chǎn) Ⅳ. 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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 參考答案
參考答案【正確答案:A】
1號(hào)《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》第二十四條 根據(jù)《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金托管人的權(quán)利,包括但不限于:
 (1) 按照合同的約定,及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用;
 (2)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定,監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作,對(duì)于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施;
 (3) 按照基金合同約定,依法保管私募基金財(cái)產(chǎn);
 (4)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
 
- 2 【單選題】下列屬于基金托管人職責(zé)的是( )。Ⅰ.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶Ⅱ.依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜Ⅲ.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料Ⅳ.編制中期和年度基金報(bào)告
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- 3 【單選題】私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定,如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息,不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由()另行制定。
- A 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、基金業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證券公司
- D 、證監(jiān)會(huì)
 
- 4 【單選題】下列屬于基金管理人權(quán)利的是()。Ⅰ. 按照基金合同約定,獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ. 根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,監(jiān)督私募基金托管人,對(duì)于私募基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止Ⅲ. 按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利Ⅳ. 私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益,可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi),根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則(包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等)進(jìn)行調(diào)整
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- 5 【單選題】下列屬于私募基金托管人權(quán)利的是( )。Ⅰ. 按照合同的約定,及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用Ⅱ. 依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定,監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作,對(duì)于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施Ⅲ. 按照基金合同約定,依法保管私募基金財(cái)產(chǎn)Ⅳ. 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利
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- 6 【單選題】基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的,責(zé)令改正,可以處()萬(wàn)元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、12
 
- 7 【單選題】 下列屬于基金管理人權(quán)利的是()。 Ⅰ. 按照基金合同約定,獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn) Ⅱ. 根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,監(jiān)督私募基金托管人,對(duì)于私募基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止 Ⅲ. 按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利 Ⅳ. 私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益,可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi),根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則(包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等)進(jìn)行調(diào)整
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- 8 【單選題】 下列屬于私募基金托管人權(quán)利的是( )。 Ⅰ. 按照合同的約定,及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用 Ⅱ. 依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定,監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作,對(duì)于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施 Ⅲ. 按照基金合同約定,依法保管私募基金財(cái)產(chǎn) Ⅳ. 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利
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- 9 【單選題】基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并( )。
- A 、暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格
- B 、取消基金登記
- C 、提交證監(jiān)會(huì)處理
- D 、提交公安機(jī)關(guān)處理
 
- 10 【單選題】 下列屬于基金管理人權(quán)利的是()。 Ⅰ. 按照基金合同約定,獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn) Ⅱ. 根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,監(jiān)督私募基金托管人,對(duì)于私募基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止 Ⅲ. 按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利 Ⅳ. 私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益,可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi),根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則(包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等)進(jìn)行調(diào)整
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 2012年2月,A證券公司上海市北京東路營(yíng)業(yè)部的個(gè)別人員在銷(xiāo)售B基金管理公司某債券基金過(guò)程中,承諾客戶該產(chǎn)品預(yù)期收益率7%。對(duì)這種行為,下列說(shuō)法正確的是( )。
- 下列不屬于道德特征的是( )。
- 在其他條件都相同的情況下,股票投資者對(duì)那些風(fēng)險(xiǎn)更高的公司出價(jià)更( ),要求的期望收益率更( )。
- 因持有股票而享有的配股權(quán),從配股除權(quán)日到配股確認(rèn)日的估值方法的表述,正確的有( )。
- 下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- 探索與起步階段主要沿著哪兩條主線進(jìn)行。( )。Ⅰ.科技系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的最早探索。Ⅱ.科技系統(tǒng)對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金的探索。Ⅲ.國(guó)家財(cái)經(jīng)部門(mén)對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金的探索。Ⅳ.國(guó)家財(cái)經(jīng)部門(mén)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的最早探索。
- 基金招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)不包括以下()方面。
- 關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的投資策略,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- 某基金宣傳材料有如下內(nèi)容:“基金單位凈值達(dá)到1.110后開(kāi)放申購(gòu),基金公司銷(xiāo)售人員向投資者承諾基金會(huì)凈值歸一,以便投資者在同一起跑線上享受投資收益,欲購(gòu)從速。”下列表述正確的是()。

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