- 單選題股權(quán)投資基金的（ ）是指股權(quán)投資管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金而設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。
- A 、申購(gòu)行為
- B 、募集行為
- C 、贖回行為
- D 、銷售行為
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參考答案【正確答案：B】
股權(quán)投資基金的募集行為是指股權(quán)投資管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金而設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。
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- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【單選題】股權(quán)投資基金管理人（），是指股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
- A 、內(nèi)部控制
- B 、外部控制
- C 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、內(nèi)部監(jiān)督
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- A 、內(nèi)部控制
- B 、外部控制
- C 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、內(nèi)部監(jiān)督
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- A 、內(nèi)部控制
- B 、外部控制
- C 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、內(nèi)部監(jiān)督
- 5 【單選題】股權(quán)投資基金管理人（），是指股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
- A 、內(nèi)部控制
- B 、外部控制
- C 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、內(nèi)部監(jiān)督
- 6 【單選題】股權(quán)投資基金管理人（），是指股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
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- B 、外部控制
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- D 、內(nèi)部監(jiān)督
熱門(mén)試題換一換
- 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》屬于（ ）。
- 基金的（ ），就是基金相對(duì)于一定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。
- 以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.我國(guó)股權(quán)投資基金采取非公開(kāi)方式募集（私募）Ⅱ.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介Ⅲ.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對(duì)象宣傳推介
- 以接近客戶委托時(shí)的市場(chǎng)成交價(jià)格來(lái)完成交易的最優(yōu)化算法是（ ）。
- 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的信息披露以下說(shuō)法正確的是（ ）。 Ⅰ.披露份額凈值 Ⅱ.披露最近7日年化收益率 Ⅲ.披露每萬(wàn)份基金收益 Ⅳ.披露份額累計(jì)凈值
- 下列條款中，投資框架協(xié)議的內(nèi)容具有法律約束力的是（）。
- 基金管理人的合規(guī)管理部門(mén)實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括（ ）。 Ⅰ.通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試 Ⅱ.詢問(wèn)政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查 Ⅲ.合規(guī)性測(cè)試結(jié)果通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告 Ⅳ.所有合規(guī)性測(cè)試結(jié)果最終需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- 下列關(guān)于基金宣傳推薦材料內(nèi)容，說(shuō)法合規(guī)的是（）。
- 在基金份額的要求上，能夠參與ETF的申購(gòu)和贖回交易的基金份額為（）以上。
- 目前大部分證券公司對(duì)參與融資融券的普通投資者要求開(kāi)戶時(shí)間須達(dá)到（ ）個(gè)月，且持有資金不得低于50萬(wàn)元人民幣。
- 甲是A基金公司基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間在B基金管理公司兼職，把A基金公司的秘密透露給B基金公司使用，甲的做法違反了（）的基金職責(zé)道德要求規(guī)范。
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