- 多選題根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的有( )。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、期貨交易所
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參考答案【正確答案：B,D】
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司獨立董事應當重點關(guān)注和保護（），發(fā)表客觀、公正的獨立意見。
- A 、 客戶
- B 、 中小股東的利益
- C 、 VIP會員
- D 、 公司企業(yè)
- 2 【多選題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,期貨公司高級管理人員應當遵守的行為規(guī)則包括( )。
- A 、重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益
- B 、出席董事會會議,參加公司的活動
- C 、遵循誠信原則,謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)
- D 、不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會
- 3 【單選題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
- A 、3
- B 、5
- C 、8
- D 、10
- 4 【多選題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的有( )。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、期貨交易所
- 5 【多選題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有( )。
- A 、具有期貨從業(yè)人員資格
- B 、具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗
- C 、具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
- D 、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
- 6 【單選題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請期貨公司經(jīng)理層人員比申請董事長、監(jiān)事會主席和獨立董事任職資格需要多提交的申請材料包括( )。
- A 、資質(zhì)測試合格證明
- B 、任職資格申請表
- C 、身份、學歷、學位證明
- D 、期貨從業(yè)人員資格證書
- 7 【多選題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有( )。
- A 、具有期貨從業(yè)人員資格
- B 、具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗
- C 、具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
- D 、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
- 8 【單選題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬( )年。
- A 、半
- B 、1
- C 、2
- D 、3
- 9 【單選題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬( )年。
- A 、半
- B 、1
- C 、2
- D 、3
- 10 【多選題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有( )。
- A 、在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
- B 、為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
- C 、在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員
- D 、具有大學?？埔陨蠈W歷
熱門試題換一換
- 以下關(guān)于利率期貨的多頭套期保值者的描述，正確的是（）。
- 6月5日，某投資者以5點的權(quán)利金(每點250美元)買進一份9月份到期、執(zhí)行價格為245點的標準普爾500股票指數(shù)美式看漲期權(quán)合約，當前的現(xiàn)貨指數(shù)為249點。6月10日，現(xiàn)貨指數(shù)上漲至265點，權(quán)利金價格變?yōu)?0點，若該投資者將該期權(quán)合約對沖平倉，則交易結(jié)果是( )。
- 該企業(yè)的現(xiàn)貨庫存費用為（）元/噸·月。
- 期貨交易所章程中應當載明的事項不包括（）。
- 我國期貨公司按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定可申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務，還可以申請（）業(yè)務。
- 以下屬于基差走強的情形是（）。
- 2008年，甲期貨公司成立，從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。若2016年甲期貨公司申請從事期貨投資咨詢的業(yè)務，則注冊資本應不低于（），且凈資本不低于（）。
- 自律監(jiān)察委員會舉行聽證時，當事人必須親自參加聽證。（）
- 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當向客戶全面客觀介紹（ ）。
- 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當向客戶全面客觀介紹（ ）。
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