- 組合型選擇題在信貸資產(chǎn)證券化過程中，信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu)，應(yīng)該具備的條件有（）。Ⅰ.具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績，到期信托項目全部按合同約定順利完成，沒有挪用信托財產(chǎn)的不良記錄，并且最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為Ⅱ.原來存款性負債業(yè)務(wù)全部清理完畢，沒有發(fā)生新的存款性負債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負債業(yè)務(wù)Ⅲ.注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣Ⅳ.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上Ⅴ.已按照規(guī)定披露公司年度報告
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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參考答案【正確答案：E】
根據(jù)《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》和《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，在信貸資產(chǎn)證券化過程中信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu)，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五項外，還應(yīng)當具備以下條件：①自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求；②具有良好的公司治理、信托業(yè)務(wù)操作流程、風險管理體系和內(nèi)部控制；③具有履行特定目的信托受托機構(gòu)職責所需要的專業(yè)人員、業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會計核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風險管理和內(nèi)部控制制度；④中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
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- 5 【組合型選擇題】在信貸資產(chǎn)證券化過程中，信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu)，應(yīng)該具備的條件有（）。Ⅰ.具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績，到期信托項目全部按合同約定順利完成，沒有挪用信托財產(chǎn)的不良記錄，并且最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為Ⅱ.原來存款性負債業(yè)務(wù)全部清理完畢，沒有發(fā)生新的存款性負債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負債業(yè)務(wù)Ⅲ.注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣Ⅳ.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上Ⅴ.已按照規(guī)定披露公司年度報告
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- 7 【選擇題】（）是指在信貸資產(chǎn)證券化過程中，因承諾信托而負債管理特定目的信托財產(chǎn)并發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機構(gòu)。
- A 、特定目的信托受托機構(gòu)
- B 、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)
- C 、信用增級機構(gòu)
- D 、貸款服務(wù)機構(gòu)
- 8 【組合型選擇題】信貸資產(chǎn)證券化受托機構(gòu)由（）擔任。Ⅰ .依法設(shè)立的信托投資公司Ⅱ.中國銀保監(jiān)會批準的其他機構(gòu)Ⅲ.中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)Ⅳ.依法設(shè)立的資產(chǎn)支持證券機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【選擇題】()是指在信貸資產(chǎn)證券化過程中，因承諾信托而負責管理特定目的信托財產(chǎn)并發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機構(gòu)。
- A 、特定目的信托受托機構(gòu)
- B 、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)
- C 、信用增級機構(gòu)
- D 、貸款服務(wù)機構(gòu)
- 10 【組合型選擇題】信貸資產(chǎn)證券化受托機構(gòu)由（）擔任。Ⅰ.依法設(shè)立的信托投資公司Ⅱ.原中國銀監(jiān)會批準的其他機構(gòu)Ⅲ.中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)Ⅳ.依法設(shè)立的資產(chǎn)支持證券機構(gòu)
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熱門試題換一換
- 關(guān)于關(guān)聯(lián)方擬用非現(xiàn)金資產(chǎn)清償占用的上市公司資金，下列各項符合規(guī)定的有（）。 I.用于抵償?shù)馁Y產(chǎn)可以不屬于上市公司同一業(yè)務(wù)體系 II.上市公司應(yīng)當聘請中介機構(gòu)對符合以資抵債條件的資產(chǎn)進行評估，以資產(chǎn)評估值或經(jīng)審計的賬面凈值作為以資抵債的定價基礎(chǔ)，但最終定價不得損害上市公司利益，并充分考慮所占用資金的現(xiàn)值予以折扣 III.上市公司可選擇是否向社會公告審計報告和評估報告 IV.獨立董事應(yīng)當就上市公司關(guān)聯(lián)方以資抵債方案發(fā)表獨立意見，或者聘請有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機構(gòu)出具獨立財務(wù)顧問報告 V.上市公司關(guān)聯(lián)方以資抵債方案須經(jīng)股東大會審議批準，關(guān)聯(lián)方股東必須參加投票
- 以下關(guān)于持續(xù)督導的說法正確的是( )。 I.甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市公司，在持續(xù)督導期間，甲公司連續(xù)兩年信息披露考核結(jié)果為D的，深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導時間 II.乙公司為在中小板上市公司，在持續(xù)督導期間，乙公司受到中國證監(jiān)會行政處罰的，深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導時間 III.丙公司為在深交所主板上市公司，在持續(xù)督導期間，丙公司受到深交所公開譴責的，深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導時間 IV.丁公司為在深交所主板上市公司，在持續(xù)督導期間，丁公司在規(guī)范運作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風險的，深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導時間 V.戊公司為在上交所上市的公司，持續(xù)督導期屆滿，募集資金未全部使用完畢，保薦機構(gòu)應(yīng)繼續(xù)履行持續(xù)督導義務(wù)，直至相關(guān)事項全部完成
- 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當制定證券投資顧問人員管理制度，加強證券投資顧問人員 （）管理。 Ⅰ.注冊登記 Ⅱ.崗位職責 Ⅲ.執(zhí)業(yè)行為 Ⅳ.執(zhí)業(yè)習慣
- 公開發(fā)行證券的公司應(yīng)按有關(guān)資產(chǎn)負債表日后事項準則的規(guī)定，說明（）等非調(diào)整事項的內(nèi)容，估計對財務(wù)狀況、經(jīng)營成果的影響；如無法作出估計，應(yīng)說明其原因。Ⅰ.金額重大的債務(wù)重組Ⅱ.外匯匯率發(fā)生較大變動Ⅲ.對一個公司的巨額投資Ⅳ.自然災(zāi)害導致的資產(chǎn)損失Ⅴ.未決訴訟或仲裁
- 積極債券組合管理的水平分析法的核心是通過對未來利率的變化就（）的價格進行估計，并據(jù)此判斷現(xiàn)行價格是否被誤定。
- 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過（）等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳， 應(yīng)當遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定。 Ⅰ. 電視 Ⅱ.廣播 Ⅲ. 報刊 Ⅳ. 網(wǎng)絡(luò)
- 下列關(guān)于投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。
- 受托機構(gòu)選擇擔任資金保管機構(gòu)的商業(yè)銀行應(yīng)符合的條件有（）。Ⅰ.具有健全的資金保管制度和風險管理制度Ⅱ.具有安全高效的清算、交割系統(tǒng)Ⅲ.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為Ⅳ.已按照規(guī)定披露公司年度報告Ⅴ.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與保管信托資金有關(guān)的其他設(shè)施
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