- 組合型選擇題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券投資咨詢傳真件，必須注明（）。 Ⅰ.機(jī)構(gòu)名稱 Ⅱ.機(jī)構(gòu)地址 Ⅲ.聯(lián)系電話 Ⅳ.聯(lián)系人姓名
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
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熱門試題換一換
- A股賬戶可以買賣 ( ）。
- 在首次公開發(fā)行股票招股說明書的“募股資金運(yùn)用”中，發(fā)行人原固定資產(chǎn)投資很少，本次募集資金將大規(guī)模增加固定資產(chǎn)投資的，應(yīng)充分說明固定資產(chǎn)變化與（）的匹配關(guān)系。
- 證券公司是指依照《公司法)和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。
- 金融衍生工具是指（）。
- 聲譽(yù)事件是指引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)行為或事件，重大聲譽(yù)事件包括（）。Ⅰ.造成重大損失的事件Ⅱ.市場大幅波動(dòng)的事件Ⅲ.引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的事件Ⅳ.影響社會經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的事件
- 任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。
- 在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況 Ⅱ.投資資質(zhì)Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn) Ⅳ.專業(yè)知識
- 個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（）。Ⅰ.國家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定Ⅱ.一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力Ⅲ.對于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，具有一定的產(chǎn)品知識Ⅳ.對于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，簽署書面的知情同意書
- 操作風(fēng)險(xiǎn)管理方法包括（）。Ⅰ.內(nèi)部控制Ⅱ.保險(xiǎn)Ⅲ.業(yè)務(wù)外包Ⅳ.業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃
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