- 客觀案例題客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)用有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果造成透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是（）。
- A 、罰款
- B 、責(zé)令停業(yè)整頓
- C 、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
- D 、沒(méi)收違法所得
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條 期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：
（二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；
您可能感興趣的試題- 1 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下說(shuō)法中正確的是（）。
- A 、上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- B 、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)
- C 、上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- D 、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)
- 2 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)用有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果造成透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是（）。
- A 、罰款
- B 、責(zé)令停業(yè)整頓
- C 、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
- D 、沒(méi)收違法所得
- 3 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下說(shuō)法中正確的是（）。
- A 、上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- B 、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)
- C 、上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- D 、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)
- 4 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)用有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是（）。
- A 、可流通的國(guó)債
- B 、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
- C 、股票
- D 、公司債券
- 5 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)用有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是（）。
- A 、可流通的國(guó)債
- B 、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
- C 、股票
- D 、公司債券
- 6 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下說(shuō)法中正確的是（）。
- A 、上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- B 、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)
- C 、上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- D 、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)
- 7 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)用有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果造成透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是（）。
- A 、罰款
- B 、責(zé)令停業(yè)整頓
- C 、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
- D 、沒(méi)收違法所得
- 8 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)用有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是（）。
- A 、可流通的國(guó)債
- B 、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
- C 、股票
- D 、公司債券
- 9 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下說(shuō)法中正確的是（）。
- A 、上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- B 、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)
- C 、上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- D 、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)
- 10 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下說(shuō)法中正確的是（）。
- A 、上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- B 、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)
- C 、上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- D 、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)
熱門(mén)試題換一換
- 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使下列（）職權(quán)。
- 財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。（ ）
- 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東為法人的，其凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的( )。
- 基差買(mǎi)方運(yùn)用期權(quán)工具對(duì)點(diǎn)價(jià)策略進(jìn)行保護(hù)，其優(yōu)點(diǎn)主要包括（）。
- 該企業(yè)的期貨持倉(cāng)成本為（）元/噸·月。
- 某投資者預(yù)計(jì)9月份大豆價(jià)格將上升，利用金字塔式建倉(cāng)，持續(xù)買(mǎi)入幾次的持倉(cāng)數(shù)及買(mǎi)入價(jià)格如下表所示。則下列空白處的持倉(cāng)數(shù)可能為（）。
- 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將專業(yè)投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低到高分別是C1、C2、C3、C4、C5類。（）
- 可交割國(guó)債的發(fā)票價(jià)格計(jì)算公式為：發(fā)票價(jià)格=國(guó)債期貨交割結(jié)算價(jià)×轉(zhuǎn)換因子-應(yīng)計(jì)利息。（）
- 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于( )。
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