- 選擇題下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的部門規(guī)章的是（）。
- A 、《中華人民共和國(guó)證券法》
- B 、《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
- C 、《中華人民共和國(guó)公司法》
- D 、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：選項(xiàng)A、C屬于法律；選項(xiàng)B由深圳證券交易所制定，屬于自律性規(guī)則；部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，選項(xiàng)D屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的部門規(guī)章。
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- A 、《中華人民共和國(guó)證券法》
- B 、《上市公司收購管理辦法》
- C 、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
- D 、《中華人民共和國(guó)刑法》
- 2 【選擇題】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。
- A 、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
- B 、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
- C 、《上市公司信息披露管理辦法》
- D 、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
- 3 【選擇題】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。
- A 、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
- B 、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
- C 、《上市公司信息披露管理辦法》
- D 、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
- 4 【選擇題】下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的部門規(guī)章的是（）。
- A 、《中華人民共和國(guó)證券法》
- B 、《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
- C 、《中華人民共和國(guó)公司法》
- D 、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
- 5 【選擇題】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。
- A 、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
- B 、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
- C 、《上市公司信息披露管理辦法》
- D 、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
- 6 【選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于部門規(guī)章的是（）。
- A 、《中華人民共和國(guó)證券法》
- B 、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
- C 、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
- D 、《中華人民共和國(guó)刑法》
- 7 【選擇題】下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的部門規(guī)章的是（）。
- A 、《中華人民共和國(guó)證券法》
- B 、《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
- C 、《中華人民共和國(guó)公司法》
- D 、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
- 8 【選擇題】（）屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
- A 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
- B 、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
- C 、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
- D 、《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》
- 9 【選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于部門規(guī)章的是（）。
- A 、《中華人民共和國(guó)證券法》
- B 、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
- C 、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
- D 、《中華人民共和國(guó)刑法》
- 10 【選擇題】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。
- A 、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
- B 、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
- C 、《上市公司信息披露管理辦法》
- D 、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
熱門試題換一換
- 單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的（ ）。
- 下列交易信息中，納入交易所即時(shí)行情發(fā)布的是( )
- 當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于100%時(shí)，證券公司應(yīng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
- 對(duì)并購重組委員會(huì)與委員的監(jiān)督主要包括( )。
- 在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國(guó)家以（）等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為五大類十一個(gè)級(jí)別，其中，（）是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)。
- 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為（）發(fā)展服務(wù)。Ⅰ.創(chuàng)新型企業(yè)Ⅱ.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)Ⅲ.成長(zhǎng)型中小微企業(yè)Ⅳ.成熟型企業(yè)
- 收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款.
- 證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告（）。
- 下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法，正確的是（ ）。
- 下列關(guān)于普通機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法正確的是（）。Ⅰ.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元Ⅱ.申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣100萬元Ⅲ.申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣50萬元Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
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