- 判斷題證券交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
證券公司或證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)，而不是證券交易所。
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- B 、錯誤
- 4 【判斷題】證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。
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- 5 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)以提供( )等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。 I. 電話 II. 網(wǎng)上查詢 III. 書面查詢 IV. 在營業(yè)場所公示
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I 、IV
- 6 【組合型選擇題】證券交易所的職能包括（）。 Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施 Ⅱ.組織證券從業(yè)人員水平考試 Ⅲ.推動會員信息化建設(shè) Ⅳ.對會員和上市公司進行監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【選擇題】客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。
- 8 【選擇題】客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。
- 9 【選擇題】客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。
- A 、只能有一個
- B 、可以有兩個
- C 、可以有三個
- D 、沒有數(shù)量限制
- 10 【選擇題】客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。
- A 、只能有一個
- B 、可以有兩個
- C 、可以有三個
- D 、沒有數(shù)量限制
熱門試題換一換
- 證券交易的方式有（）。
- 設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價是5元,A公司股票收盤價是20元,行權(quán)比例為1,次日A公司股票最多可以上漲10%,權(quán)證次日最高漲幅為()。
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- 封閉期內(nèi)，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣。
- 關(guān)于對話報價的說法正確的是（）。 Ⅰ.對話報價是討價還價過程的開始 Ⅱ.對話報價的要素比公開報價多 Ⅲ.對話報價是參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的，不可直接確認成交的報價 Ⅳ.對話報價可點擊確認成交，無須向交易對手方報價
- 非公開募集資金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標(biāo)準包括（ ）。 I.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?II.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力 III.具備相應(yīng)的風(fēng)險承擔(dān)能力 IV.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額
- 證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，在任期或法定期限內(nèi)（）。 Ⅰ.不得直接買賣股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名義持有、買賣股票 Ⅳ.可以繼續(xù)持有原來已持有的股票
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- 2018年12月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導(dǎo)致其無法成功上市。Ⅰ.W公司股本為4 000萬元人民幣Ⅱ.W公司于2016年1月設(shè)立Ⅲ.W公司與Z公司產(chǎn)生了嚴重的版權(quán)糾紛訴訟，W公司的主要收入大多源于該版權(quán)Ⅳ.W公司的財務(wù)總監(jiān)與其銷售主管為夫妻關(guān)系
- 下列說法，正確的是（ ）。Ⅰ.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券經(jīng)紀公司在經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司收到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險Ⅱ.管理風(fēng)險主要是子證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險主要是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀行轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來的經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個方面
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