- 判斷題非上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務的主要對象。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
證券公司自營業(yè)務的主要對象是：已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。
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- B 、錯誤
- 4 【判斷題】證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務手續(xù)費用等。
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- 7 【判斷題】證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的差價以及代理業(yè)務手續(xù)費用等。
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- B 、錯誤
- 8 【多選題】證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、股票
- 、國際開發(fā)機構人民幣債券
- 、公司債券
- 、央行票據(jù)
- 9 【組合型選擇題】證券自營業(yè)務以（）買賣證券。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.依法籌集資金 Ⅲ.客戶存款資金 Ⅳ.借入資金
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
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- 投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認購開放式基金，可在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過（）。
- 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務不得從事下列行為()。 I.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資 II.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾 III.自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易 IV.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易
- 中央?yún)R金投資有限責任公司是國家對重點金融機構進行股權投資的金融控股機構,本身并不從事商業(yè)活動。它于2010年在銀行間債券市場發(fā)行的人民幣債券稱為()。
- 證券經(jīng)紀業(yè)務的構成要素包括（）。 Ⅰ.證券經(jīng)紀商 Ⅱ.委托人 Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.證券交易對象
- 下列選項中，不屬于基金信息在披露方面應遵循的基本原則的是（）。
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