- 判斷題證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度，加強業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
這是證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所應(yīng)遵循的‘健全制度、規(guī)范操作’原則所涉及到的內(nèi)容。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當于每季度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 2 【多選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）。
- A 、現(xiàn)金
- B 、股票
- C 、債券
- D 、證券投資基金
- 3 【多選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與（）簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。
- A 、客戶
- B 、托管機構(gòu)
- C 、證券交易所
- D 、律師事務(wù)所
- 4 【判斷題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【組合型選擇題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶的（）。 Ⅰ.投資偏好 Ⅱ.風(fēng)險認知與承受能力 Ⅲ.證券投資經(jīng)驗 Ⅳ.身份、財產(chǎn)與收入狀況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【判斷題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善投資對象備選庫制度。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【多選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)可以是（ ）。
- A 、短期融資券
- B 、央行票據(jù)
- C 、集合資產(chǎn)管理計劃份額
- D 、現(xiàn)金
- 8 【多選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。
- A 、客戶身份
- B 、財產(chǎn)與收入狀況
- C 、證券投資經(jīng)驗
- D 、風(fēng)險認知與承受能力
- 9 【單選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當建立（）。
- A 、
有效的投資風(fēng)險評估與管理制度 - B 、
科學(xué)的管理業(yè)績評價體系 - C 、嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法
- D 、
完善的交易記錄制度
- 10 【選擇題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括（）。
- A 、投資發(fā)生損失，證券公司承擔(dān)連帶責(zé)任
- B 、公平、公正
- C 、誠實守信，審慎盡責(zé)
- D 、堅持公平交易，避免利益沖突
熱門試題換一換
- 在證券營業(yè)部負責(zé)人的離任審計期間，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當進行內(nèi)部責(zé)任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
- 證券賬戶的管理主要包括（）。I.賬戶的開立II.信息變更III.賬戶信息比對IV.證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管
- 申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- 貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制通過（）完成。Ⅰ.銀行信貸渠道Ⅱ.企業(yè)資產(chǎn)負債表渠道Ⅲ.財富效應(yīng)Ⅳ.生命周期
- 股票投資分析方法當中的技術(shù)分析法主要有（）。Ⅰ.K線理論Ⅱ.技術(shù)指標理論Ⅲ.循環(huán)周期理論Ⅳ.形態(tài)理論
- 下列屬于內(nèi)幕信息知情人員的是（）。Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅲ.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員Ⅳ.因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員
- 會計師事務(wù)所從事（）證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會和國務(wù)院有關(guān)主觀部門備案。Ⅰ.為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具財務(wù)報表審計報告Ⅱ.為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具內(nèi)部控制審計報告Ⅲ.為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具財務(wù)報表審計報告Ⅳ.為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具盈利預(yù)測審核報告
- 地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的（）。
- 未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。
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