銀行從業(yè)資格
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首頁(yè) 銀行從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 下列關(guān)于商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)事項(xiàng)，說(shuō)法不正確的是（）。
  • A 、公司治理的健全性和有效性
  • B 、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合法性和有效性
  • C 、內(nèi)部控制的獨(dú)立性和有效性
  • D 、風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性和有效性
  • E 、信息系統(tǒng)的持續(xù)性、保密性和安全性

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參考答案

【正確答案：B,C,E】

商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)事項(xiàng)應(yīng)包括：

（1）公司治理的健全性和有效性；
（2）經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性和有效性（選項(xiàng)B說(shuō)法不正確）；
（3）內(nèi)部控制的適當(dāng)性和有效性（選項(xiàng)C說(shuō)法不正確）；
（4）風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性和有效性；
（5）會(huì)計(jì)記錄及財(cái)務(wù)報(bào)告的完整性和準(zhǔn)確性；
（6）信息系統(tǒng)的持續(xù)性、可靠性和安全性（選項(xiàng)E說(shuō)法不正確）；
（7）機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)、績(jī)效考評(píng)、薪酬管理和高級(jí)管理人員履職情況；
（8）監(jiān)管部門監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況以及監(jiān)管部門指定項(xiàng)目的審計(jì)工作等。

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