證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。
  • A 、介紹業(yè)務(wù)的范圍
  • B 、代客支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍
  • C 、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
  • D 、執(zhí)行期保證金安全存管制度的措施

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參考答案

【正確答案：A,C,D】

選項(xiàng)ACD正確：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍（A項(xiàng)正確）；
（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施（D項(xiàng)正確）；
（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則（C項(xiàng)正確）；
（4）客戶投訴的接待處理方式；
（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；
（6）違約責(zé)任；
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

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