- 多選題跟商業(yè)銀行相比，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格，還應當具備以下條件（）。
- A 、凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定
- B 、最近2年沒有挪用的客戶資產等損害客戶利益的行為
- C 、沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正得于整改期間
- D 、沒有發(fā)生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
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您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格，應具備下列條件（）。
- A 、注冊資本不低于3000萬元人民，且必須為實繳貨幣資本
- B 、高級管理人員有3年以上證券、金融業(yè)務的工作經歷
- C 、持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計年度
- D 、最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為
- 2 【單選題】商業(yè)銀行申請基金代銷資格，要求公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數的（）。
- A 、75%
- B 、1/2
- C 、1/3
- D 、1/4
- 3 【多選題】商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格，要求其基金代銷業(yè)務的技術系統(tǒng)已與（）相應的技術系統(tǒng)進行了聯機、聯網測試。
- A 、基金管理人
- B 、基金托管人
- C 、基金登記機構
- D 、基金投資人
- 4 【判斷題】對商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格規(guī)定要求，注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】在申請基金代銷業(yè)務資格時，申請機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【單選題】商業(yè)銀行申請基金代銷資格，要求公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數的（）。
- A 、75%
- B 、1/2
- C 、1/3
- D 、1/4
- 7 【多選題】證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格需具備的條件有（）。
- A 、注冊資本不低于2000萬元人民幣，且為實繳貨幣資本
- B 、高級管理人員已取得基金從業(yè)資格
- C 、持續(xù)從事證券咨詢業(yè)務3個以上完整會計年度
- D 、最近三年沒有代理投資人從事證券買賣行為
- 8 【判斷題】商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務資格的條件之一是,公司負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數的二分之一。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【單選題】商業(yè)銀行申請注冊基金銷售業(yè)務資格，需具備的條件不包含（ ）。
- A 、完善的風險管理制度
- B 、注冊或備案
- C 、財務狀況良好
- D 、制定了完善的資金清算流程
- 10 【單選題】商業(yè)銀行申請注冊基金銷售業(yè)務資格，需具備的條件不包含（ ）。
- A 、完善的風險管理制度
- B 、注冊或備案
- C 、財務狀況良好
- D 、制定了完善的資金清算流程
熱門試題換一換
- 對于上證50指數ETF，（）是指用一籃子指數成份股股票換取一定數額的ETF份額。
- 目前投資策略的主流是（ ）。
- 內部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確內部控制目標、內部控制原則、控制環(huán)境和控制措施等內容。
- 已取得基金從業(yè)資格的人員，應每年度完成（）學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。
- AIFMD規(guī)定私募股權投資基金收購公司（）年內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓。
- 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）。
- 關于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因，下列表述錯誤的是（）。
- 關于可回售債券和可贖回債券，下列說法錯誤的是（）。
- 基金托管人應對基金管理人編制的（）等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。Ⅰ.基金資產及份額爭值Ⅱ.申購贖回價格Ⅲ.基金定期報告Ⅳ.定期更新的招寡說明書
- 關于告知義務的基本要求，下列表述不正確的是（）。
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