- 判斷題中國證監(jiān)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等記錄，可以不向公眾公布()。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- C 、正確
- D 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：C】
中國證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時(shí)可以將記錄予以公布。
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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- B 、II、III、IV
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可采取的監(jiān)管措施包括（）。 I.監(jiān)管談話 II.重點(diǎn)關(guān)注 III.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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熱門試題換一換
- 根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證，目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。
- 封閉式基金的存續(xù)期是固定的，但經(jīng)受益人大會(huì)決議通過即可適當(dāng)延長期限。
- 憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債（電子式）的區(qū)別有( )。 I .是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國債（電子式）不免 II .申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買；儲(chǔ)蓄國債（電子式）需開立個(gè)人國債托管帳戶并指定對應(yīng)的資金帳戶后購買 III .付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息；儲(chǔ)蓄國債（電子式）既有按年付息品種，也有利隨本清品種 IV .發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購；儲(chǔ)蓄國債（電子式）的發(fā)行對象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有
- 下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù) Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市 Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù) Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益
- 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指（）。
- 以下有權(quán)參與公司日常管理的是（）。
- 按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實(shí)信用Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
- 證券公司的（）負(fù)責(zé)制定與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)。
- 2018年12月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會(huì)導(dǎo)致其無法成功上市。Ⅰ.W公司股本為4 000萬元人民幣Ⅱ.W公司于2016年1月設(shè)立Ⅲ.W公司與Z公司產(chǎn)生了嚴(yán)重的版權(quán)糾紛訴訟，W公司的主要收入大多源于該版權(quán)Ⅳ.W公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)與其銷售主管為夫妻關(guān)系
- 按照《中華人民共和國證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定我國的證券投資基金可投資于（）。Ⅰ.上市交易的股票Ⅱ.上市交易的債券Ⅲ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券Ⅳ.任意證券的衍生品
- 證券賬戶開立的總體要求包括（）。Ⅰ.證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實(shí)性，確?？蛻糍Y料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整Ⅱ.證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受Ⅲ.證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴及糾紛處理工作
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