證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 下列關(guān)于境外有關(guān)部門以涉及恐怖活動為由要求證券公司提供協(xié)助時的做法，正確的有（）。
  • A 、證券公司可以自行決定是否提供協(xié)助
  • B 、證券公司可以直接提供客戶身·份信息及交易信息
  • C 、證券公司不得自行采取凍結(jié)措施
  • D 、證券公司應(yīng)當(dāng)告知對方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請求

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參考答案

【正確答案：C,D】

境外有關(guān)部門以涉及恐怖活動為由，要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)、提供客戶身份信息及交易信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知對方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請求，不得擅自采取凍結(jié)措施，不得擅自提供客戶身份信息及交易信息。

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