- 組合型選擇題下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。Ⅰ.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅱ.向客戶提供建議服務(wù)Ⅲ.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：Ⅱ項(xiàng)，向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】下列各項(xiàng)中，屬于證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求的有（ ）。Ⅰ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)Ⅱ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求Ⅲ.人員培訓(xùn)要求Ⅳ.證券投資顧問人員管理制度要求
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。Ⅰ.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅱ.向客戶提供建議服務(wù)Ⅲ.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。Ⅰ.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅱ.向客戶提供建議服務(wù)Ⅲ.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。Ⅰ.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅱ.向客戶提供建議服務(wù)Ⅲ.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。Ⅰ.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅱ.向客戶提供建議服務(wù)Ⅲ.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。Ⅰ.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅱ.向客戶提供建議服務(wù)Ⅲ.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
- 7 【組合型選擇題】下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。Ⅰ.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅱ.向客戶提供建議服務(wù)Ⅲ.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
- 8 【組合型選擇題】下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。Ⅰ.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅱ.向客戶提供建議服務(wù)Ⅲ.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。Ⅰ.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅱ.向客戶提供建議服務(wù)Ⅲ.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。Ⅰ.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅱ.向客戶提供建議服務(wù)Ⅲ.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 有關(guān)部門認(rèn)為并購交易可能對國家安全造成影響，聯(lián)席會議應(yīng)在收到書面意見后10個(gè)工作日內(nèi)啟動特別審查程序。
- 股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)主要包括是[]
- 當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)后,()。
- 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模比例控制表述正確的是（ ）。 Ⅰ.持有權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30% Ⅱ.持有權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的100% Ⅲ.自營固定收益類證券的合計(jì)額不超過凈資本100% Ⅳ.自營固定收益類證券的合計(jì)額不超過凈資本500%
- 我國證券分析師自律性組織的任務(wù)不包括（）。
- 證券交易所的組織形式大致可以分為（）。 Ⅰ.股份制 Ⅱ.公司制 Ⅲ.合伙制 Ⅳ.會員制
- 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（ ）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
- 與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.投資形式靈活化 Ⅱ.投資管理專業(yè)化Ⅲ.投資結(jié)構(gòu)組合化 Ⅳ.投資行為規(guī)范化
- 關(guān)于證券公司重要信息系統(tǒng)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
qkwDp