期貨從業(yè)資格
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首頁 期貨從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 客觀案例題 某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作中的下列做法，正確的是（）。
  • A 、與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話
  • B 、參加、列席相關會議
  • C 、對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時向股東會報告上述情況
  • D 、保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決

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參考答案

【正確答案：A,B】

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十五條 首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權：

（一）參加或者列席與其履職相關的會議；

（二）查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料；

（三）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；

（四）了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；

（五）公司章程規(guī)定的其他職權。

首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。選項C報告對象不對；

工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。選項D不正確。

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