證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 選擇題甲證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金。下列對甲證券公司的處罰中,正確的是()。
  • A 、責令改正,給予警告,沒收違法所得,處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
  • B 、考慮到甲證券公司情節(jié)嚴重,撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可
  • C 、對直接負責的主管小王給予警告,處以罰款1萬元
  • D 、對直接負責的其他責任人員小李罰款50萬元

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參考答案

【正確答案:B】

選項B正確:證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券,應(yīng)當責令改正,給予警告,沒收違法所得,處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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