基金從業(yè)資格
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首頁基金從業(yè)資格考試題庫正文
  • 單選題 募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時,禁止有以下行為( )。 Ⅰ. 公開推介或者變相公開推介 Ⅱ. 推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 Ⅲ. 惡意貶低同行 Ⅳ. 登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字
  • A 、Ⅰ、Ⅱ
  • B 、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、 Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時,禁止有以下行為:
(1)公開推介或者變相公開推介;
(2)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容;
(4)夸大或者片面推介基金,違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險判斷的措辭;
(5)使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭;
(6)推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績;
(7)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
(8)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;
(9)惡意貶低同行;
(10)允許非本機構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介;
(11)推介非本機構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金;
(12)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

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