參考答案

【正確答案：D】

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則第三十五條：機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：（1）批評(píng)；（2）通報(bào)批評(píng)；（3）暫停部分會(huì)員權(quán)利；（4）暫停會(huì)員資格；（5）取消會(huì)員資格；同時(shí)給予直接責(zé)任人下列處分：（1）批評(píng)；（2）通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。