證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 關于另類投資業(yè)務的總體要求 ，說法正確的是（）。Ⅰ.另類子公司開展業(yè)務，應當遵循穩(wěn)健經營、誠實守信、勤勉盡責的原則，堅持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益Ⅱ.審慎設立另類子公司，另類子公司不得再下設任何機構Ⅲ.建立完善有效的內控機制Ⅳ.合規(guī)與風險管理全覆蓋
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：D】

另類投資業(yè)務的總體要求 ：

1. 審慎設立另類子公司 ：證券公司應當突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務實力和管理能力，審慎設立另類子公司，另類子公司不得再下設任何機構。 
2. 另類投資業(yè)務的基本原則 ：另類子公司開展業(yè)務，應當遵循穩(wěn)健經營、誠實守信、勤勉盡責的原則，堅持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。
3. 建立完善有效的內控機制 ：證券公司應當建立完善有效的內部控制機制，切實履行母公司的管理責任，對子公司統(tǒng)一實施管控，增強自我約束能力。 
4. 合規(guī)與風險管理全覆蓋 ：證券公司應當將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系，加強對另類子公司的資本約束，實現對子公司合規(guī)與風險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。 

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